關(guān)于印發(fā)自治區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展專項資金管理辦法（試行）的通知

桂財教〔2017〕59號 

時間：2017.6.15     來源：廣西財政網(wǎng)

各市、縣財政局、科技局，各有關(guān)單位： 

　　為貫徹落實全區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展大會精神，規(guī)范和加強自治區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展專項資金管理，提高資金使用效益，我們研究制定了《自治區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展專項資金管理辦法（試行）》。該辦法已經(jīng)自治區(qū)十二屆人民政府第97次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予以印發(fā)，請遵照執(zhí)行。 

　　廣西壯族自治區(qū)財政廳      廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳 

　　2017年6月7日 

自治區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展專項資金管理辦法 

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　　第一章 總 則 

　　第一條  為加強和規(guī)范自治區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展專項資金的使用管理，提高資金使用效益，根據(jù)《中共廣西壯族自治區(qū)委員會廣西壯族自治區(qū)人民政府 關(guān)于實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的決定》（桂發(fā)〔2016〕23號）及《廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣西加大財政科技經(jīng)費投入與改進財政科技經(jīng)費管理實施辦法的通知》（桂政辦發(fā)〔2016〕115號）等文件精神，制定本辦法。 

　　第二條  自治區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展專項資金（以下簡稱創(chuàng)新資金），是指為強力推動自治區(qū)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施，確保主要任務(wù)有效落實，新設(shè)立的自治區(qū)本級財政專項資金，2017-2020年共安排50億元，以后年度視實際需要，統(tǒng)籌財政科技投入，帶動全社會研發(fā)投入持續(xù)增長。 

　　第三條  創(chuàng)新資金的使用和管理應(yīng)符合以下要求： 

　?。ㄒ唬┙y(tǒng)籌資源。創(chuàng)新資金和自治區(qū)本級財政科技計劃資金在五類科技計劃布局下統(tǒng)籌使用，明確各自定位，不重復(fù)支持；統(tǒng)籌自治區(qū)各行業(yè)主管部門管理的用于實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的存量資金和其他渠道資金，形成合力。 

　?。ǘ┚劢怪卮?。圍繞廣西經(jīng)濟社會發(fā)展的特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、社會民生和生態(tài)建設(shè)等重大問題，重點支持重大科學(xué)研究、重大科技攻關(guān)、重大新產(chǎn)品開發(fā)及成果轉(zhuǎn)化、重大科技創(chuàng)新基地建設(shè)，帶動全區(qū)創(chuàng)新能力提高和經(jīng)濟社會發(fā)展，打造在全國具有競爭力和影響力的創(chuàng)新發(fā)展名片。 

　　（三）目標(biāo)導(dǎo)向。創(chuàng)新資金支持的重大項目須經(jīng)科學(xué)論證和凝練，應(yīng)具有明確的應(yīng)用目標(biāo)和可考核的關(guān)鍵指標(biāo)。以目標(biāo)為導(dǎo)向確定核心任務(wù)，注重資金投向的精準(zhǔn)度和使用效益。 

　　（四）開放合作。全方位推進科技創(chuàng)新開放合作，整合優(yōu)勢力量聯(lián)合攻關(guān)，集聚國內(nèi)外的優(yōu)勢機構(gòu)、高端創(chuàng)新人才和其他創(chuàng)新要素，服務(wù)廣西創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施。 

　　第四條  遵循科技創(chuàng)新發(fā)展規(guī)律，按研發(fā)類項目、平臺基地類項目和人才類項目等分類管理。本辦法主要適用于科技重大專項（以下簡稱“重大專項”）和重大科技創(chuàng)新基地（以下簡稱“重大基地”）建設(shè)及創(chuàng)新資金支持的其他任務(wù)。人才類項目另行制定管理辦法。 

第二章 職責(zé)分工 

　　第五條  自治區(qū)人民政府負責(zé)審定創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的重大政策和管理制度，審定創(chuàng)新資金的重要任務(wù)、投向目標(biāo)、實施方案和立項方案等重大事項。 

　　第六條  自治區(qū)科技教育發(fā)展工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“科教領(lǐng)導(dǎo)小組”）負責(zé)組織整合全區(qū)創(chuàng)新資源，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)相關(guān)部門及各市之間涉及科技創(chuàng)新的重大事項，審議創(chuàng)新資金項目實施方案等重大事項。 

　　第七條  自治區(qū)科技計劃管理廳際聯(lián)席會議（以下簡稱“廳際聯(lián)席會議”）負責(zé)審議自治區(qū)科技發(fā)展戰(zhàn)略咨詢與綜合評審委員（以下簡稱“綜評委”）的組成，專業(yè)機構(gòu)遴選委托，以及創(chuàng)新資金項目實施過程中的有關(guān)重大事項。 

　　第八條  綜評委負責(zé)對創(chuàng)新資金的主要目標(biāo)和任務(wù)布局、實施方案等進行咨詢評議，供決策參考。 

　　第九條  自治區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展辦公室（以下簡稱“創(chuàng)新辦”）負責(zé)創(chuàng)新資金管理工作，包括研究擬定管理制度，組建領(lǐng)域?qū)＜医M，編制實施方案，組織項目立項和實施管理，研究提出政府投資引導(dǎo)基金科技創(chuàng)新類子基金的設(shè)立意見等。 

　　第十條  科技廳負責(zé)廳際聯(lián)席會議和創(chuàng)新辦的日常工作，提出資金預(yù)算分配建議方案，遴選并委托項目管理專業(yè)機構(gòu)（以下簡稱“專業(yè)機構(gòu)”）管理項目，組織開展監(jiān)督檢查和績效評價，為項目實施提供協(xié)調(diào)保障。 

　　第十一條  財政廳負責(zé)創(chuàng)新資金預(yù)算管理并下達年度資金預(yù)算，參與提出創(chuàng)新資金經(jīng)費預(yù)算分配建議方案，會同科技廳和有關(guān)部門開展績效評價和經(jīng)費使用監(jiān)督檢查。 

　　第十二條  廳際聯(lián)席會議和創(chuàng)新辦其他成員單位負責(zé)提出項目需求，參與編制項目實施方案、監(jiān)督檢查和績效評價。 

　　第十三條  領(lǐng)域?qū)＜医M由產(chǎn)業(yè)、科技和財經(jīng)專家組成，主要為項目實施管理提供咨詢和技術(shù)支撐，研究提出項目實施方案，編制項目申報指南，參加監(jiān)督檢查，對項目相關(guān)任務(wù)動態(tài)調(diào)整提出咨詢意見等。 

　　第十四條  專業(yè)機構(gòu)接受委托開展創(chuàng)新資金項目具體管理工作，受理項目申報，組織立項評審，開展過程管理，組織項目結(jié)題驗收等；按要求報告項目實施情況及重大事項，接受監(jiān)督。 

　　第三章 組織方式 

　　第十五條  鼓勵產(chǎn)學(xué)研用聯(lián)合承擔(dān)項目，協(xié)同攻關(guān)；鼓勵開放合作，支持區(qū)內(nèi)企業(yè)、高等院校、科研機構(gòu)與國內(nèi)外優(yōu)勢創(chuàng)新主體協(xié)同創(chuàng)新，提升合作層次和水平。 

　　第十六條  項目承擔(dān)單位包括牽頭單位和參與單位。牽頭單位是項目實施的主要責(zé)任單位，應(yīng)為廣西區(qū)內(nèi)登記注冊、有獨立法人資格的企事業(yè)單位及其他創(chuàng)新主體，對項目實施和目標(biāo)實現(xiàn)負總體責(zé)任；參與單位按照項目要求完成相應(yīng)任務(wù)，配合牽頭單位實現(xiàn)項目目標(biāo)。承擔(dān)單位應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，強化資金管理，配合做好監(jiān)督、評估和驗收等工作。 

　　第十七條  通過公開擇優(yōu)、定向擇優(yōu)、定向委托三種方式確定項目承擔(dān)單位。公開擇優(yōu)是通過發(fā)布項目申報指南向社會公開征集申請項目，由申報單位自主申報，經(jīng)評審后擇優(yōu)立項；定向擇優(yōu)是邀請符合項目申報指南條件的優(yōu)勢單位申報，經(jīng)評審后擇優(yōu)立項；定向委托是對于組織強度要求較高、典型應(yīng)用示范區(qū)域特征明顯的項目和研發(fā)任務(wù)，直接委托行業(yè)內(nèi)優(yōu)勢突出的單位牽頭組織實施。 

　　第十八條  建立項目實施協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)機制。創(chuàng)新辦設(shè)立項目專員，負責(zé)組織協(xié)調(diào)項目實施，推進項目任務(wù)的銜接與集成，全程監(jiān)督和反饋信息。項目承擔(dān)單位設(shè)立項目聯(lián)絡(luò)員，負責(zé)項目實施的溝通聯(lián)系。 

第四章 立項與實施管理 

　　第十九條  提出項目建議。創(chuàng)新辦向區(qū)直各部門、各市縣、各行業(yè)公開征集重大專項和重大基地建設(shè)等需求，組織領(lǐng)域?qū)＜医M凝練遴選，提出項目建議。 

　　第二十條  編制方案。創(chuàng)新辦根據(jù)項目建議，組織編寫重大專項實施方案和重大基地建設(shè)方案等。方案應(yīng)明確項目的總體目標(biāo)、任務(wù)布局、組織方式和實施周期等，作為指南編制、任務(wù)安排、組織實施、監(jiān)督檢查、績效評價的基本依據(jù)。 

　　第二十一條  審定方案。綜評委對重大專項實施方案和重大基地建設(shè)方案等進行咨詢評議，提出咨詢意見；創(chuàng)新辦根據(jù)咨詢意見修改完善，經(jīng)科教領(lǐng)導(dǎo)小組審議后，報自治區(qū)人民政府審定。 

　　第二十二條  組織立項。 

　　重大專項由創(chuàng)新辦組織領(lǐng)域?qū)＜医M根據(jù)重大專項實施方案編制項目申報指南，經(jīng)廳際聯(lián)席會議審議后，由科技廳向社會公開發(fā)布，委托專業(yè)機構(gòu)常年接受項目申報、評審，提出擬立項項目建議。 

　　重大基地由創(chuàng)新辦根據(jù)重大基地建設(shè)工作方案組織編制申報通知，經(jīng)廳際聯(lián)席會議審議后，由科技廳向社會公開發(fā)布，專業(yè)機構(gòu)接收申報材料并對申報對象進行資格審查，組織專家開展現(xiàn)場考察和會議評審，提出評審結(jié)果。 

　　擬立項項目與擬資助建設(shè)的重大基地名單經(jīng)廳際聯(lián)席會議審議通過，公示5個工作日無異議后，報自治區(qū)人民政府審定。 

　　第二十三條  創(chuàng)新資金項目實行合同管理?？萍紡d與項目牽頭單位、專業(yè)機構(gòu)簽訂項目合同書，牽頭單位與參與單位簽訂任務(wù)書，明確各方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。 

　　第二十四條  加強實施過程管理。項目管理實行年度報告制度、中期檢查制度。項目實施期間出現(xiàn)計劃任務(wù)及預(yù)算調(diào)整等重大事項的，應(yīng)及時向創(chuàng)新辦報告。  

　　第二十五條  嚴(yán)格組織驗收和考核評估。 

　　重大專項按照分級負責(zé)、逐層對標(biāo)的原則，由科技廳組織整體驗收，牽頭單位驗收參與單位。牽頭單位應(yīng)于項目執(zhí)行期滿后6個月內(nèi)向創(chuàng)新辦提出驗收申請，驗收工作原則上應(yīng)于提交驗收申請后的3個月內(nèi)完成。 

　　重大基地實行年度考核和3年周期評估制度，評估結(jié)果作為創(chuàng)新資金后續(xù)支持以及擇優(yōu)推薦申報國家級基地的重要依據(jù)。 

　　第五章 支持方式與資金管理 

　　第二十六條  創(chuàng)新資金主要采取以下支持方式： 

　?。ㄒ唬┲苯友a助。重大科學(xué)研究、重大科技攻關(guān)和重大科技創(chuàng)新基地建設(shè)主要采用直接補助方式。直接補助經(jīng)費可用于重要科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，但須按“一事一議”的方式，報自治區(qū)人民政府審定。 

　　（二）事后補助。對重大新產(chǎn)品開發(fā)及成果轉(zhuǎn)化，以及單位先行投入經(jīng)費取得重大創(chuàng)新成果的給予事后補助，有關(guān)補助辦法另行制定；對新獲認定的國家級創(chuàng)新平臺給予一次性獎勵補助1000萬元。 

　?。ㄈ╋L(fēng)險補償。主要包括用于支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的風(fēng)險補貼、融資貼息、創(chuàng)新券等科技金融支持方式。 

　　（四）聯(lián)合投入。拓寬資金來源渠道，支持開放創(chuàng)新。支持與國家部委、廣西政府投資引導(dǎo)基金共同設(shè)立基金，帶動金融機構(gòu)、國有企業(yè)及社會資本共同投入重大創(chuàng)新項目。 

　?。ㄎ澹┢渌绞健?nbsp;

　　第二十七條  創(chuàng)新資金實行預(yù)算管理。按照“一次核定、分年安排”的原則，每年由科技廳根據(jù)實際需要，提出當(dāng)年資金的總體需求，與財政廳充分溝通后，由財政廳編入自治區(qū)本級財政預(yù)算，經(jīng)自治區(qū)人民代表大會審議批準(zhǔn)后下達。對具體項目也要參照上述原則，分年進行安排。 

　　第二十八條  創(chuàng)新資金實行國庫集中支付管理。根據(jù)預(yù)算安排情況，按照國庫集中支付制度的有關(guān)規(guī)定和程序辦理資金審核和撥付手續(xù)，并對創(chuàng)新資金的使用和運行情況進行監(jiān)督。 

　　第二十九條  項目承擔(dān)單位應(yīng)按合同認真組織項目實施，規(guī)范管理和使用創(chuàng)新資金，對創(chuàng)新資金實行單獨核算、?？顚Ｓ茫聪嚓P(guān)管理規(guī)定要求向創(chuàng)新辦或其授權(quán)的機構(gòu)報送項目進度、資金使用及效益指標(biāo)等情況。 

　　第三十條  預(yù)算編制和費用管理原則上按照《廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技廳財政廳關(guān)于調(diào)整自治區(qū)本級財政科研項目經(jīng)費管理辦法若干規(guī)定的通知》（桂政辦發(fā)〔2015〕33號）、桂政辦發(fā)〔2016〕115號文件以及相應(yīng)的資金管理辦法等執(zhí)行。 

　　第三十一條  項目經(jīng)費不得用于支付各種罰款、捐款、贊助、投資和償還債務(wù)等支出，以及國家和自治區(qū)有關(guān)規(guī)定禁止列支的其他支出。 

　　第三十二條  通過結(jié)題驗收的重大專項項目結(jié)余資金，由項目承擔(dān)單位按有關(guān)規(guī)定在兩年內(nèi)統(tǒng)籌用于科研活動的直接支出；兩年后未使用的結(jié)余資金，以及未通過結(jié)題驗收的項目結(jié)余資金按原渠道收回。未通過考核評估的重大基地建設(shè)結(jié)余資金按原渠道收回。 

第六章 監(jiān)督檢查與績效評價 

　　第三十三條  建立決策、執(zhí)行、監(jiān)督相分離的管理機制。按照既相對獨立又相互制約的原則，構(gòu)建創(chuàng)新資金項目和經(jīng)費的全過程監(jiān)督評估機制，突出對關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督。 

　　第三十四條  建立項目承擔(dān)單位內(nèi)部管理機制。項目承擔(dān)單位應(yīng)建立健全項目經(jīng)費內(nèi)部管理制度，完善內(nèi)部控制和監(jiān)督制約機制；應(yīng)加強預(yù)算審核把關(guān)，規(guī)范財務(wù)支出行為，完善內(nèi)部風(fēng)險防控機制；應(yīng)當(dāng)對項目資金的管理使用情況進行不定期審計或?qū)ｍ棇徲?，對發(fā)現(xiàn)的重大問題，及時向科技廳報告。 

　　第三十五條  建立項目資金監(jiān)督檢查機制?？萍紡d、財政廳和審計廳等部門對創(chuàng)新資金管理和使用情況應(yīng)進行定期或不定期的監(jiān)督檢查。 

　　第三十六條  建立項目資金績效評價機制。科技廳要按照預(yù)算績效管理要求，設(shè)置可量化、可考核的創(chuàng)新資金項目預(yù)算績效目標(biāo)，組織開展績效評價，評價結(jié)果將作為創(chuàng)新資金后續(xù)項目支持的重要依據(jù)。邀請第三方機構(gòu)對決策管理的科學(xué)性、規(guī)范性進行定期評估。 

　　第三十七條  建立項目資金信用管理機制?？萍紡d對項目承擔(dān)單位在項目資金管理方面的信譽度進行評價和記錄，作為對項目承擔(dān)單位信用評級、績效考評和后續(xù)資助的依據(jù)。 

　　第三十八條  建立項目資金管理信息公開機制。科技廳應(yīng)及時公開非涉密項目預(yù)算安排情況，接受社會監(jiān)督。項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在單位內(nèi)部公開項目資金預(yù)算、預(yù)算調(diào)整、決算、項目組人員構(gòu)成、設(shè)備購置、外撥資金、勞務(wù)費發(fā)放以及結(jié)余資金和間接費用使用等情況。 

　　第三十九條  建立風(fēng)險防控機制。 

　　項目承擔(dān)單位和項目負責(zé)人不按規(guī)定管理和使用項目資金，截留、挪用、侵占項目資金，或存在其他違規(guī)、違紀(jì)、違法行為的，依據(jù)相關(guān)規(guī)定進行處理；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。 

　　創(chuàng)新辦成員單位及其工作人員、綜評委成員、領(lǐng)域?qū)＜医M成員、專業(yè)機構(gòu)及其工作人員，在項目方案確定、立項評審、經(jīng)費撥付、預(yù)算調(diào)整、結(jié)題驗收、結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金管理等環(huán)節(jié)，存在失職瀆職、濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違紀(jì)行為的，按照《預(yù)算法》、《財政違法行為處罰處分條例》等法律法規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。 

　　第七章  附則 

　　第四十條  本辦法由科技廳、財政廳負責(zé)解釋。 

　　第四十一條  本辦法自發(fā)布之日起施行，至2020年12月31日結(jié)束（2020年當(dāng)年預(yù)算安排資金如需要滾存使用，本辦法的截止時限最長可延至2025年12月31日）。