關(guān)于印發(fā)南寧市鼓勵(lì)和扶持企業(yè)上市（掛牌）若干規(guī)定的通知

核心提示：《南寧市鼓勵(lì)和扶持企業(yè)上市（掛牌）若干規(guī)定》已經(jīng)市十四屆人民政府第13次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

南府規(guī) [2017]13號(hào)

各縣、區(qū)人民政府、市政府各部門，各管委會(huì)，市級(jí)各雙管單位，市直各事業(yè)、企業(yè)單位：

       《南寧市鼓勵(lì)和扶持企業(yè)上市（掛牌）若干規(guī)定》已經(jīng)市十四屆人民政府第13次常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

                         2017年4月15日

南寧市鼓勵(lì)和扶持企業(yè)上市（掛牌）若干規(guī)定

       第一條 為貫徹落實(shí)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》，加快推進(jìn)沿邊金融綜合改革試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，推動(dòng)更多企業(yè)改制上市和再融資，鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)做大、做強(qiáng)，推動(dòng)南寧市經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展，特制定本規(guī)定。

       第二條 本規(guī)定中所稱擬上市企業(yè)，是指注冊(cè)地在我市，擬在境內(nèi)外首次公開(kāi)發(fā)行股票上市，并已取得南寧市金融工作辦公室擬上市企業(yè)備案登記函的企業(yè)。

　　本規(guī)定所稱擬掛牌企業(yè)，是指注冊(cè)在我市，擬在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“新三板”）掛牌，已取得南寧市金融工作辦公室擬上市企業(yè)備案登記函的企業(yè)。

　　本規(guī)定所稱上市公司，是指注冊(cè)地在我市，已在境內(nèi)外證券市場(chǎng)發(fā)行股票上市融資的公司；或注冊(cè)地在境外，并已在境外證券市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)發(fā)行股票上市融資的公司，此類上市公司實(shí)際控制上市資產(chǎn)的獨(dú)立法人企業(yè)注冊(cè)地在南寧市，且募集資金80%以上在南寧市投資。

　　第三條 加大擬上市企業(yè)境內(nèi)上市工作經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助

　?。ㄒ唬M上市企業(yè)與保薦機(jī)構(gòu)簽訂上市輔導(dǎo)協(xié)議，并在廣西證監(jiān)局辦理上市輔導(dǎo)備案登記的，給予一次性股份公司設(shè)立及上市輔導(dǎo)等工作經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助50萬(wàn)元。

　　（二）擬上市企業(yè)經(jīng)廣西證監(jiān)局輔導(dǎo)驗(yàn)收合格的，給予一次性工作經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助50萬(wàn)元。

　?。ㄈM上市企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)材料獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理的，給予一次性工作經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助100萬(wàn)元。

　?。ㄋ模M上市企業(yè)在境內(nèi)證券市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)首次公開(kāi)發(fā)行股票上市，且承諾在申報(bào)補(bǔ)助資金日起兩年內(nèi)完成募集資金80%以上在市內(nèi)投資的，給予一次性工作經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助200萬(wàn)元。

       第四條 建立境外上市扶持機(jī)制

　?。ㄒ唬M上市企業(yè)境外首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)材料獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理的，給予一次性工作經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助200萬(wàn)元。

　?。ǘM上市企業(yè)在境外證券市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)首次公開(kāi)發(fā)行股票上市，且承諾在申報(bào)補(bǔ)助資金日起兩年內(nèi)完成募集資金80%以上在市內(nèi)投資的，給予一次性工作經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助200萬(wàn)元。

　?。ㄈM上市企業(yè)以境外殼公司到境外證券市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)首次公開(kāi)發(fā)行股票上市（包括但不限于紅籌方式上市），且承諾在申報(bào)補(bǔ)助資金日起兩年內(nèi)完成募集資金80%以上在市內(nèi)投資的，給予一次性工作經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助300萬(wàn)元。

       第五條 建立企業(yè)上市融資工作獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制

       （一）擬上市企業(yè)在境內(nèi)外證券市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)首次公開(kāi)發(fā)行股票，且承諾在申報(bào)補(bǔ)助資金日起兩年內(nèi)完成募集資金80％以上在市內(nèi)投資，按其募集資金的2‰予以獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)最高限額為100 萬(wàn)元。

       （二）擬上市企業(yè)引進(jìn)境內(nèi)外股權(quán)投資資本進(jìn)行私募股權(quán)融資，單次融資額1000 萬(wàn)元（含1000 萬(wàn)元）人民幣以上的，按其單次融資總額的2‰予以獎(jiǎng)勵(lì)，單次獎(jiǎng)勵(lì)金額最高不超過(guò)50 萬(wàn)元。

       （三）上市公司再融資（包括配股、增發(fā)和發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等）申請(qǐng)材料獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理的，且承諾在申報(bào)補(bǔ)助資金日起兩年內(nèi)完成再融資募集資金80%以上在市內(nèi)投資的，給予一次性工作經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助70 萬(wàn)元。

       （四）上市公司承諾在申報(bào)補(bǔ)助資金日起兩年內(nèi)完成再融資募集資金80%以上在市內(nèi)投資的，按其募集資金的2‰予以獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)最高限額為100萬(wàn)元。再融資募集資金用于償還債務(wù)的不在獎(jiǎng)勵(lì)范圍。

       第六條 鼓勵(lì)中小企業(yè)到“新三板”掛牌

       （一）對(duì)同時(shí)符合以下條件的，給予“新三板”擬掛牌企業(yè)一次性改制工作經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助50萬(wàn)元。

       1. “新三板”擬掛牌企業(yè)完成股份有限公司設(shè)立，并經(jīng)工商登記注冊(cè)的。

       2. “新三板”擬掛牌企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)（證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等）簽訂掛牌服務(wù)協(xié)議，中介機(jī)構(gòu)正式進(jìn)場(chǎng)開(kāi)展工作，并完成盡職調(diào)查報(bào)告的。

       （二）計(jì)劃在“新三板”掛牌，申請(qǐng)材料獲全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理的擬掛牌企業(yè)，給予一次性工作經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助30萬(wàn)元，對(duì)正式在“新三板”掛牌的企業(yè)給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)20萬(wàn)元。

       第七條 支持上市公司、“新三板”掛牌企業(yè)開(kāi)展并購(gòu)重組工作。對(duì)通過(guò)開(kāi)展主動(dòng)并購(gòu)來(lái)擴(kuò)大市場(chǎng)份額，進(jìn)行產(chǎn)業(yè)鏈整合，且并購(gòu)?fù)瓿珊笞?cè)地仍在我市的上市公司和“新三板”掛牌企業(yè)，予以工作經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助。

       （一）本規(guī)定所指的并購(gòu)限于公司合并和股權(quán)收購(gòu)的兩種形式，不包括資產(chǎn)收購(gòu)。

       （二）對(duì)并購(gòu)交易實(shí)際完成，且進(jìn)行股東變更后的企業(yè)，給予并購(gòu)的法律、財(cái)務(wù)等中介服務(wù)費(fèi)用補(bǔ)助。

       1．對(duì)國(guó)內(nèi)并購(gòu)交易額在5000 萬(wàn)元（含）以下的交易，按并購(gòu)中介服務(wù)費(fèi)用實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的50%給予一次性補(bǔ)助，單筆交易補(bǔ)助額最高不超過(guò)25 萬(wàn)元；對(duì)5000 萬(wàn)元以上的交易，按并購(gòu)中介服務(wù)費(fèi)用實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的60%給予一次性補(bǔ)助，單筆交易補(bǔ)助額最高不超過(guò)35 萬(wàn)元。同一并購(gòu)標(biāo)的資產(chǎn)只能申請(qǐng)一次補(bǔ)助。

       2．對(duì)跨境并購(gòu)交易額在5000 萬(wàn)元（含）以下的交易，按并購(gòu)中介服務(wù)費(fèi)用實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的60%給予一次性補(bǔ)助，單筆交易補(bǔ)助額最高不超過(guò)35 萬(wàn)元；對(duì)5000 萬(wàn)元以上的交易，按并購(gòu)中介服務(wù)費(fèi)用實(shí)際發(fā)生費(fèi)用的70%給予一次性補(bǔ)助，單筆交易補(bǔ)助

額最高不超過(guò)50 萬(wàn)元。同一并購(gòu)標(biāo)的資產(chǎn)只能申請(qǐng)一次補(bǔ)助。

       （三）對(duì)商業(yè)銀行為企業(yè)開(kāi)展并購(gòu)發(fā)放一年期以上的并購(gòu)貸款，按銀行貸款同期基準(zhǔn)利率的40%給予企業(yè)貸款貼息，對(duì)單個(gè)企業(yè)的年度貼息總額不超過(guò)50 萬(wàn)元，每家企業(yè)享受貼息的時(shí)限不超過(guò)自發(fā)放并購(gòu)貸款起三年。

　　第八條 實(shí)施企業(yè)股份制改造優(yōu)惠政策

　　擬上市企業(yè)和擬在“新三板”掛牌企業(yè)在改制上市過(guò)程中，需辦理房地產(chǎn)權(quán)初始登記且具備辦理?xiàng)l件的，國(guó)土資源和房屋管理、城鄉(xiāng)建設(shè)、規(guī)劃、公安消防等部門應(yīng)盡快予以補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)。涉及其他資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)、企業(yè)產(chǎn)權(quán)界定、處置等歷史遺留事項(xiàng)，凡符合當(dāng)時(shí)有關(guān)規(guī)定的，政府各有關(guān)部門均應(yīng)予以補(bǔ)辦或辦理相關(guān)手續(xù)，提供有關(guān)證明文件，積極推動(dòng)相關(guān)確權(quán)工作。

　　第九條 建立健全企業(yè)上市工作聯(lián)席會(huì)議制度，集中研究并協(xié)調(diào)解決擬上市（掛牌）企業(yè)、上市公司在改制上市和再融資過(guò)程中的問(wèn)題，做好全市企業(yè)上市的宣傳和培育，研究制定加快企業(yè)上市的發(fā)展規(guī)劃、扶持政策等。

　　聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在南寧市金融工作辦公室，負(fù)責(zé)聯(lián)席會(huì)議日常運(yùn)轉(zhuǎn)工作。

       各縣區(qū)、開(kāi)發(fā)區(qū)應(yīng)積極配合聯(lián)席會(huì)議開(kāi)展相關(guān)工作。

第十條 建立“企業(yè)上市直通車”制度。對(duì)企業(yè)在上市（掛牌）過(guò)程中的困難和問(wèn)題，由聯(lián)席會(huì)議辦公室或提交聯(lián)席會(huì)議開(kāi)會(huì)研究解決，各相關(guān)單位根據(jù)會(huì)議紀(jì)要的要求限時(shí)辦結(jié)。對(duì)企業(yè)在上市（掛牌）過(guò)程中需開(kāi)具的合規(guī)性證明文件，相關(guān)部門應(yīng)在收到企業(yè)申請(qǐng)或聯(lián)席會(huì)議辦公室的文函后10個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。

       第十一條 實(shí)施企業(yè)上市及掛牌培育計(jì)劃。建立擬上市（掛牌）企業(yè)后備資源庫(kù)，納入資源庫(kù)的企業(yè)名單定期向聯(lián)席會(huì)議成員單位公布，相關(guān)單位在本單位管理的財(cái)政專項(xiàng)資金安排上給予企業(yè)適當(dāng)傾斜。

       第十二條 企業(yè)在異地“買殼”、“借殼”上市，并將上市公司注冊(cè)地遷回我市的，視同擬上市企業(yè)改制上市，適用本規(guī)定。

　　第十三條 符合條件的企業(yè)申請(qǐng)兌現(xiàn)資金扶持政策的，經(jīng)企業(yè)所在轄區(qū)負(fù)責(zé)企業(yè)上市（掛牌）工作的管理部門進(jìn)行初審后報(bào)南寧市金融工作辦公室審核確認(rèn)，并由該部門牽頭組織相關(guān)部門落實(shí)和辦理。

　　第十四條 享受第三條、第四條、第五條、第六條和第七條資金補(bǔ)助的企業(yè)，如兩年內(nèi)遷出南寧市，應(yīng)全額退還補(bǔ)助或獎(jiǎng)勵(lì)資金；對(duì)弄虛作假、采取欺騙手段套取補(bǔ)助或獎(jiǎng)勵(lì)資金的，撤銷其補(bǔ)助和獎(jiǎng)勵(lì)，責(zé)令追回補(bǔ)助和獎(jiǎng)勵(lì)所得，并記入企業(yè)信用檔案；觸犯法律法規(guī)的，依法依規(guī)處理。享受第三條、第四條、第五條資金補(bǔ)助的上市公司，首次公開(kāi)發(fā)行股票或再融資募集資金需在申報(bào)補(bǔ)助資金日起兩年內(nèi)完成80%以上在南寧市內(nèi)投資，如未達(dá)到80%以上投資比例，需全額追還補(bǔ)助資金。

       第十五條 本政策的具體適用問(wèn)題由南寧市金融工作辦公室負(fù)責(zé)解釋。

       第十六條  本政策自2017年5月1日起施行，有效期至2020年12月31日。2014年9月18日印發(fā)的《南寧市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)鼓勵(lì)和扶持企業(yè)上市（掛牌）若干規(guī)定的通知》（南府辦〔2014〕80 號(hào)）同時(shí)廢止。