時間：2024-11-13    來源：廣西壯族自治區(qū)科學技術廳

各有關單位：

現將《廣西壯族自治區(qū)創(chuàng)新聯合體管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

廣西壯族自治區(qū)科學技術廳

2024年11月12日

（此件公開發(fā)布）

廣西壯族自治區(qū)創(chuàng)新聯合體管理辦法

第一章? 總則

第一條? 為貫徹落實習近平總書記關于科技創(chuàng)新的重要論述，聚焦廣西高質量發(fā)展重大任務，推動各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，建立以企業(yè)為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創(chuàng)新體系，集聚力量進行原創(chuàng)性引領性科技攻關，根據《中華人民共和國科學技術進步法》《廣西壯族自治區(qū)科技創(chuàng)新條例》和自治區(qū)黨委、政府關于加快推進組建創(chuàng)新聯合體的部署要求，結合我區(qū)實際，制定本辦法。

第二條? 本辦法所稱的創(chuàng)新聯合體是指按照自愿和市場化原則，由創(chuàng)新資源整合能力強的行業(yè)龍頭骨干企業(yè)牽頭，整合產業(yè)鏈上下游企業(yè)，聯合高等學校、科研院所共同參與的體系化、任務型的創(chuàng)新合作組織。

第三條? 廣西壯族自治區(qū)科學技術廳（以下簡稱自治區(qū)科技廳）負責自治區(qū)創(chuàng)新聯合體的認定和管理工作。

第二章 組建

第四條? 自治區(qū)創(chuàng)新聯合體的組建應遵循以下原則：

（一）堅持政府引導。創(chuàng)新政府管理方式，堅持“統籌規(guī)劃、合理布局、優(yōu)勝劣汰”的原則，發(fā)揮統籌協調引導作用，引導企業(yè)圍繞本行業(yè)的重大技術創(chuàng)新問題，推動行業(yè)重點領域創(chuàng)新聯合體的構建，選擇有一定基礎的領域進行試點先行，逐步推進，分類指導，分步實施。強化支持舉措，實施動態(tài)進入退出機制，營造良好的政策環(huán)境。

（二）堅持企業(yè)主導。聚焦重大產業(yè)場景，持續(xù)強化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位，發(fā)揮企業(yè)“出題人”“閱卷人”“答題人”作用，支持開展以企業(yè)為主導多方參與的產學研合作，通過場景整合市場需求驅動和使命驅動，牽引創(chuàng)新鏈產業(yè)鏈深度融合，推動大中小企業(yè)融通創(chuàng)新。

（三）堅持科技與產業(yè)融合。創(chuàng)新聯合體要緊緊圍繞產業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈布局產業(yè)鏈，重點聚焦經濟社會發(fā)展迫切需求和我區(qū)傳統特色優(yōu)勢產業(yè)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)、未來產業(yè)等領域進行布局，組建領域按照自上而下、自下而上相結合的方式確定。要堅持研究方向“唯一性、特色性、引領性”的原則，不斷加強產業(yè)關鍵核心技術研發(fā)和成果轉化，努力實現高水平科技自立自強。

（四）堅持市場導向。立足企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的內在要求和參與各方的共同利益，堅持自愿原則，通過平等協商，簽訂有法律效力的創(chuàng)新聯合體組建協議，對創(chuàng)新聯合體成員單位形成有效的行為約束和利益保護。

第五條? 自治區(qū)創(chuàng)新聯合體應當具備以下基本條件：

（一）創(chuàng)新聯合體由企業(yè)、高等學校、科研院所、技術轉移機構或其他組織機構等2類及以上的多個單位組成。

（二）牽頭單位應具備的條件：

1. 具備獨立法人資格，內控制度健全完善，主要辦公和研發(fā)場所在廣西壯族自治區(qū)內的科技型企業(yè)，具備較強的行業(yè)影響力，能夠集聚產業(yè)鏈上下游企業(yè)、高等學校和科研院所等創(chuàng)新資源，支撐和引領產業(yè)發(fā)展，年主營業(yè)務收入原則上應達到10億元以上。

2. 研發(fā)實力雄厚，有專職研發(fā)團隊，專職研發(fā)人員原則上應達到30人以上，與高等學校、科研院所及科學家團隊有良好的合作基礎。建有省部級及以上實驗室、重點實驗室、工程（技術）研究中心、技術創(chuàng)新中心、企業(yè)技術中心等創(chuàng)新平臺。

3. 創(chuàng)新型企業(yè)特征明顯，有足夠的前沿技術識別能力和較強的輻射帶動作用，能夠發(fā)現并抓住產業(yè)變革中的創(chuàng)新機會，支撐和引領產業(yè)發(fā)展。其中，企業(yè)近三個會計年度（實際經營期不滿三年的按實際經營時間計算）的年均研究開發(fā)費用總額不低于3000萬元或占同期銷售收入總額的比例原則上不低于3%。

4. 能夠發(fā)起、組織高水平學術交流、為行業(yè)提供技術服務、國際合作、成果轉移轉化等活動，促進創(chuàng)新鏈產業(yè)鏈融合發(fā)展，提升全產業(yè)鏈專業(yè)化協作水平和產業(yè)集群整體創(chuàng)新能力。

5. 原則上一個牽頭單位僅限牽頭組建一個創(chuàng)新聯合體。牽頭單位是創(chuàng)新聯合體的責任單位，對創(chuàng)新聯合體的建設、運營和管理負總責。

（三）參與單位應具備的條件：

1. 參與單位應與牽頭企業(yè)在技術研發(fā)、成果轉化、標準制定、國際合作、品牌建設等方面具備合作基礎，并達成合作意愿。按照在創(chuàng)新聯合體內的功能定位，分為核心層單位、緊密合作單位和一般協作層單位。其中“核心層單位”指具備較強的科研能力，能與牽頭單位在創(chuàng)新聯合體方向上有緊密的技術合作或產業(yè)鏈聯系的單位；“緊密合作單位”指與牽頭企業(yè)有較強的技術合作或產業(yè)鏈聯系，可參與創(chuàng)新聯合體的關鍵技術研發(fā)和創(chuàng)新成果轉化，推進研發(fā)成果產業(yè)化進程的單位；“一般協作層單位”指其他的創(chuàng)新要素和創(chuàng)新主體，可延伸至產業(yè)鏈上下游，促進創(chuàng)新資源優(yōu)化配置。

2. 企業(yè)作為創(chuàng)新聯合體成員單位的，應處于本產業(yè)鏈中，具備一定的研發(fā)和技術配套能力，能夠與其他團隊成員有效互補。

3. 高等學校、科研院所作為創(chuàng)新聯合體成員單位的，應在相關學科專業(yè)領域內擁有創(chuàng)新能力較強的研究團隊，具備良好的科研實驗條件。

4. 技術研發(fā)、成果轉移轉化、檢驗檢測、科技咨詢、科技金融、科技服務等相關機構作為創(chuàng)新聯合體成員單位的，應有相應的專業(yè)技術服務能力，能夠對創(chuàng)新聯合體建設起到助力作用。

5. 原則上一個成員單位至多參與3個創(chuàng)新聯合體的組建。

（四）自治區(qū)創(chuàng)新聯合體應設立以下運行制度：

1. 決策議事機構。負責研究審議創(chuàng)新聯合體擬定的重大政策及發(fā)展中遇到的重大事項，決定創(chuàng)新聯合體技術發(fā)展方向與重點工作任務等。

2. 技術咨詢機構。由來自成員單位的領軍人才以及從外部特聘的技術、經濟和管理專家組成，具體負責創(chuàng)新聯合體技術發(fā)展方向與重點研發(fā)項目的咨詢與審核。建立首席科學家制度，由領軍企業(yè)的技術負責人或本領域高層次人才擔任，首席科學家在項目研究方向上擁有決定權，在科研經費及人員選聘上有管理權。

3. 常設執(zhí)行機構。根據創(chuàng)新聯合體發(fā)展需要設立相應的專業(yè)工作組，應配備必要的工作人員，負責開展日常工作。

4. 研發(fā)投入及經費管理制度。制定創(chuàng)新聯合體研發(fā)投入要求及研發(fā)經費管理辦法，建立經費使用的內部監(jiān)督機制。創(chuàng)新聯合體可委托常設機構的依托單位管理經費，政府資助經費的使用要按照相關規(guī)定執(zhí)行，并接受有關部門的監(jiān)督。

5. 利益保障制度。應明確創(chuàng)新聯合體收益（含知識產權）的范圍，約定創(chuàng)新聯合體收益的歸屬、使用和分配原則，保護創(chuàng)新聯合體成員的合法權益。要加強財源意識和績效理念，提高創(chuàng)新聯合體項目投入產出效益，促進產業(yè)高質量發(fā)展。

6. 開放發(fā)展制度。根據發(fā)展需要及時吸收新成員，并積極開展與外部組織的交流與合作。創(chuàng)新聯合體要建立成果轉化機制，對承擔政府資助項目形成的成果有向創(chuàng)新聯合體外轉化的義務。

第六條? 自治區(qū)創(chuàng)新聯合體認定工作應遵循以下程序：

（一）牽頭單位按照申報通知要求，組織符合本辦法第五條申報條件的單位組成創(chuàng)新聯合體，填寫自治區(qū)創(chuàng)新聯合體認定申請表、組建協議及有關附件材料，向本單位注冊地所在設區(qū)市科技局或者所屬行業(yè)自治區(qū)主管部門審核推薦，簽署審核意見后報自治區(qū)科技廳。

（二）自治區(qū)科技廳對申報材料進行形式審查，組織專家或委托第三方機構進行評審，根據評審情況和廣西發(fā)展需要擇優(yōu)組建，經公示等程序后認定為“自治區(qū)創(chuàng)新聯合體”。

第七條? 自治區(qū)創(chuàng)新聯合體承擔的主要目標任務：

（一）組織重大關鍵核心技術攻關。凝練本產業(yè)領域的重大科學問題清單、關鍵核心技術攻關清單，組織優(yōu)勢創(chuàng)新力量協同開展戰(zhàn)略研究、基礎研究、技術攻關，破解制約產業(yè)發(fā)展的關鍵共性、基礎底層等“卡脖子”難題，搶占前沿技術制高點。建立常態(tài)化高效的研發(fā)攻關機制，積極承擔自治區(qū)科技項目，組織實施創(chuàng)新聯合體內部科研項目，力爭攻克一批重大創(chuàng)新難題，轉移轉化一批科技成果，加快發(fā)展新質生產力。

（二）共建共享科技創(chuàng)新平臺。協調創(chuàng)新聯合體內各方科技資源，共同建設科技研發(fā)、檢驗檢測、咨詢培訓等服務平臺，為成員單位提供高質量專業(yè)服務，實現創(chuàng)新資源的共享和有效利用。

（三）服務區(qū)域創(chuàng)新協同發(fā)展。鼓勵推動成員單位對接國際、國內的創(chuàng)新資源，開展國際、國內科技合作，組織技術推廣、技術培訓、學術交流等活動，助推區(qū)域內產業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈深度融合，增強區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展能力。

（四）促進科技成果轉移轉化。引導創(chuàng)新聯合體內企業(yè)、高等學校、科研院所等創(chuàng)新主體加強互動，推動重大技術創(chuàng)新成果示范應用與產業(yè)化。建設科技成果轉化中試平臺，加快推進高等學校、科研院所研究成果的二次開發(fā)和中試熟化。共同搭建創(chuàng)業(yè)孵化平臺和產業(yè)化基地，促進科技成果產業(yè)化發(fā)展，提升科技成果商業(yè)化運用效率。

（五）培育形成自主知識產權和技術標準。創(chuàng)造、運用和保護自主知識產權，探索構建專利池；鼓勵參與相關技術標準的制訂或修訂工作，推動自主專利納入行業(yè)、國家或國際標準，形成標準必要專利，有效占領控制產業(yè)發(fā)展制高點。

（六）積極優(yōu)化人才培養(yǎng)模式。堅持“帶土移植”“厚土培植”，開展多種形式的合作，引進培養(yǎng)一批科技領軍人才和科技創(chuàng)新團隊，加強具有先進理念和創(chuàng)新思維的管理人才和技術人才隊伍建設，注重培養(yǎng)綜合型技術經紀人隊伍，著力促進創(chuàng)新聯合體內科技人員交流互動，為創(chuàng)新聯合體單位提供人才支撐。

（七）推動科學普及與科技創(chuàng)新協同發(fā)展。創(chuàng)新聯合體內成員單位應加大科普投入，促進科學普及與科技研發(fā)、產品推廣、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、技能培訓等有機結合。在符合安全保密規(guī)定的前提下，及時向公眾普及科學新發(fā)現和技術創(chuàng)新成果，引導社會重視和使用科技成果。

第八條? 對自治區(qū)黨委、政府重點扶持且廣西產業(yè)發(fā)展急需的，或符合本辦法第五條第（二）要求且近三個會計年度（實際經營期不滿三年的按實際經營時間計算）的年均研究開發(fā)費用總額超過10000萬元的（以自治區(qū)統計局認定數為準）的牽頭單位，可以按照“一事一議”原則，向自治區(qū)科技廳申請牽頭組建自治區(qū)創(chuàng)新聯合體。

組建認定程序采取“論證制”，論證專家從自治區(qū)重大項目指南編制專家中遴選產生，以會評答辯形式開展，重點從創(chuàng)新聯合體組建方向的合理性、牽頭單位的基礎和能力、組建的可行性、預期成效等方面進行綜合質詢和判定，形成綜合論證意見。

第三章? 支持措施

第九條? 自治區(qū)創(chuàng)新聯合體可享受以下政策支持措施：

（一）科技項目支持

1. 鼓勵支持創(chuàng)新聯合體申報廣西科技計劃項目、中央引導地方科技發(fā)展資金項目。其中，績效評估結果為“優(yōu)秀”和“良好”的創(chuàng)新聯合體，同等條件下予以優(yōu)先支持。

2. 鼓勵創(chuàng)新聯合體承擔自治區(qū)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究專項，參與相關產業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃制定，重大科技計劃指南編制等工作。

3. 鼓勵創(chuàng)新聯合體培育構建自主知識產權體系，參與相關技術標準制定或修訂工作。

（二）平臺建設支持

1. 支持創(chuàng)新聯合體內形成穩(wěn)定合作關系的成員單位組建或參與建設自治區(qū)實驗室、重點實驗室、技術創(chuàng)新中心、新型研發(fā)機構、成果轉化中試基地等創(chuàng)新平臺。

2. 對創(chuàng)新聯合體內部產生的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體，支持認定為自治區(qū)級眾創(chuàng)空間、孵化器，享受相應支持政策。

（三）人才政策支持

1. 對牽頭企業(yè)和核心層單位擬引進的科技領軍人才、優(yōu)秀青年科技人才和創(chuàng)新團隊，納入廣西急需緊缺高層次人才引進專項予以重點支持，實行“一事一議、一人一策”人才引進綠色通道機制。

2. 牽頭企業(yè)科技創(chuàng)新團隊和高層次人才申報廣西人才小高地項目、自治區(qū)特聘專家項目、八桂青年拔尖人才培養(yǎng)項目的，在同等條件下予以優(yōu)先支持。

3. 對牽頭企業(yè)和核心層單位引進的急需緊缺高層次人才，可根據國家和自治區(qū)的規(guī)定，通過實行年薪制、協議工資制和發(fā)放人才專項津貼等方式，結合實際自主確定其薪酬水平。高等學校、科研院所等事業(yè)單位引進的人才，其薪酬計入本單位績效工資總量管理，但不受單位核定績效工資總量或控高線限制。國有企業(yè)引進的人才，可按照國家關于國有企業(yè)重大科技創(chuàng)新薪酬分配激勵政策有關高層次人才薪酬激勵的規(guī)定，給予一定比例的工資總額支持。

4. 對核心層單位（事業(yè)單位）圍繞創(chuàng)新聯合體技術攻關方向引進的科技創(chuàng)新人才，單位有空編的,可按照有關政策規(guī)定進行聘用，納入編制管理；單位已滿編的，可按有關政策及程序規(guī)定采取先進后出的辦法予以過渡，先進后出有特殊困難的，可按程序報批，據實增加編制；可按規(guī)定申請使用自治區(qū)高層次人才專項編，予以優(yōu)先保障。

（四）科技服務支持

1. 鼓勵社會資本利用股權投資、項目投資等多種形式參與創(chuàng)新聯合體建設。對運行良好的創(chuàng)新聯合體，其成員單位有融資需求的，自治區(qū)科技廳擇優(yōu)向金融機構推薦。

2. 自治區(qū)科技廳根據創(chuàng)新聯合體運營發(fā)展需求，在創(chuàng)新聯合體內，試點開展科技成果轉化、人才活力激發(fā)、體制機制創(chuàng)新，著力破解產學研融合中遇到的各種障礙。

第四章? 管理評估

第十條? 自治區(qū)科技廳負責研究制定自治區(qū)創(chuàng)新聯合體發(fā)展規(guī)劃和政策，組織開展自治區(qū)創(chuàng)新聯合體申報認定、監(jiān)督管理與績效評估等工作，協調解決建設和發(fā)展過程中遇到的重大問題，會同設區(qū)市科技局負責組織開展創(chuàng)新聯合體的管理和考核評估工作。

第十一條? 設區(qū)市科技局或行業(yè)主管部門負責本地、本領域創(chuàng)新聯合體的培育工作，負責對創(chuàng)新聯合體申報單位進行審核推薦，并采取政策措施支持本地創(chuàng)新聯合體建設運行。協助自治區(qū)科技廳做好日常管理工作。

第十二條? 經認定的自治區(qū)創(chuàng)新聯合體，要建立年報制度，應當在每年12月31日前向推薦單位和自治區(qū)科技廳報送本年度的總結和下一年度工作計劃，包括內部制度建設情況，核心技術攻關、創(chuàng)新平臺設置實施情況，承擔市場化成果轉化或企業(yè)孵化情況，新技術、新產品應用推廣情況等，并提出當前存在的問題和需要政府部門協調解決的事項。推薦單位和自治區(qū)科技廳根據實際情況，按職能積極幫助協調解決有關事項，對自治區(qū)創(chuàng)新聯合體建設發(fā)展效果不好的加強督促指導。要建立重大事項隨時報告制度。對創(chuàng)新聯合體發(fā)生變化的重大事項，應在事后1個月內以書面形式向自治區(qū)科技廳報告，經自治區(qū)科技廳同意后，維持認定資格不變。因客觀原因確需變更創(chuàng)新聯合體牽頭單位或承擔攻關任務主要成員單位的，按科技計劃項目管理相關規(guī)定執(zhí)行。對于有新的關鍵技術攻關需求，且能落實項目任務來源的創(chuàng)新聯合體，按需調整成員單位，簽署補充協議后繼續(xù)運行。

第十三條? 自治區(qū)創(chuàng)新聯合體內單位或個人有下列情況之一的，取消自治區(qū)創(chuàng)新聯合體認定，存在違規(guī)情況的，按照相關規(guī)定處理：

（一）發(fā)生重大變更后不具備創(chuàng)新聯合體基本條件的（包括不按要求報告重大變更或重大變更審核不通過）；

（二）不按期參加（含中途退出）評估或評估等次為“撤銷”的；

（三）提供虛假申報材料經核實影響評價結果的；

（四）在科研誠信系統中有失信行為記錄且仍在懲戒期內的；

（五）機構法人資格被依法終止的；

（六）不按要求配合科學技術行政部門統計調查的；

（七）造成嚴重社會負面影響的；

（八）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應予以撤銷情形的。

第十四條? 經認定的自治區(qū)創(chuàng)新聯合體每3年開展一次綜合評估考核（以下簡稱評估），其中，開放運行滿3年的，必須參與評估。開放運行時間為獲得認定起始時間至評估通知發(fā)布之日。評估內容包括但不限于創(chuàng)新聯合體承擔的科技計劃項目執(zhí)行情況、財政資金預算績效、內部日常管理、成員單位合作情況等方面，重點評估周期內產生的成果，所有成果僅能使用一次。必要時進行實地檢查。

評估等次分為“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”、“整改”、“撤銷”五個等次。等次為“優(yōu)秀”的，給予公開通報表揚并在自治區(qū)科技計劃項目專項中擇優(yōu)給予科研項目支持。評估等次為“整改”的，在評估等次公布后認真組織實施整改，限1年的整改期，到期后重新組織驗收。驗收通過，則保留自治區(qū)創(chuàng)新聯合體資格；驗收不通過，則取消自治區(qū)創(chuàng)新聯合體資格。對評估結果為“撤銷”等次的將直接取消其認定。無正當理由不參加評估或中途退出評估的，視為自動放棄自治區(qū)創(chuàng)新聯合體資格。

第五章? 附則

第十五條? 本辦法由自治區(qū)科技廳負責解釋。

第十六條? 本辦法自發(fā)布之日起實施?！稄V西壯族自治區(qū)創(chuàng)新聯合體建設管理工作方案（試行）》（桂科政字〔2021〕112號）同時廢止。

附表：廣西壯族自治區(qū)創(chuàng)新聯合體績效評估指標體系.docx