時(shí)間：2022-11-24      來(lái)源：廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳

各有關(guān)單位：

為加強(qiáng)科研誠(chéng)信管理，不斷規(guī)范科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，進(jìn)一步構(gòu)建誠(chéng)實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境，根據(jù)有關(guān)文件精神，自治區(qū)科技廳制定了《廣西科研行為規(guī)范指引》?，F(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳

2022年11月23日

（此件公開(kāi)發(fā)布）

廣西科研行為規(guī)范指引

為貫徹落實(shí)《自治區(qū)黨委辦公廳 自治區(qū)人民政府辦公廳印發(fā)<關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制改革推動(dòng)科技創(chuàng)新促進(jìn)廣西高質(zhì)量發(fā)展的若干措施>的通知》精神，進(jìn)一步規(guī)范科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，大力弘揚(yáng)科學(xué)家精神，預(yù)防和減少科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為發(fā)生，依據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本指引。

凡在廣西或使用自治區(qū)財(cái)政資金從事科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的單位和人員必須遵守但不限于以下規(guī)范。

一、科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施單位的科研行為規(guī)范

（一）在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的申報(bào)、評(píng)審、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查及評(píng)估評(píng)價(jià)等活動(dòng)中提供材料真實(shí)。

（二）主動(dòng)抵制“打招呼”“走關(guān)系”等任何請(qǐng)托行為。

（三）公平誠(chéng)信獲取科技計(jì)劃項(xiàng)目或其他科技專項(xiàng)項(xiàng)目的承擔(dān)資格及科技方面的稱號(hào)、榮譽(yù)等，對(duì)科研活動(dòng)產(chǎn)生積極影響。

（四）認(rèn)真組織項(xiàng)目申報(bào)，根據(jù)科研工作實(shí)際需要選擇項(xiàng)目合作單位。

（五）按時(shí)履行科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理合同約定的義務(wù)。對(duì)項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收申請(qǐng)材料及時(shí)履行審核、蓋章等手續(xù)，嚴(yán)把驗(yàn)收和審查質(zhì)量，協(xié)助項(xiàng)目及時(shí)驗(yàn)收。

（六）積極配合監(jiān)督檢查或評(píng)估評(píng)價(jià)工作，提供真實(shí)準(zhǔn)確的相關(guān)材料，嚴(yán)格按照要求及時(shí)整改。

（七）切實(shí)履行科研誠(chéng)信建設(shè)的主體責(zé)任，建立健全科研誠(chéng)信管理、科研倫理審查等制度及信息公開(kāi)、信息報(bào)送、舉報(bào)投訴、通報(bào)曝光等工作機(jī)制。

（八）開(kāi)展科研人員遵規(guī)守紀(jì)的宣傳和培訓(xùn)工作，強(qiáng)化科研人員自律意識(shí)和科研誠(chéng)信。

（九）及時(shí)主動(dòng)糾正本單位人員科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠(chéng)信等方面的問(wèn)題，公開(kāi)透明、公平公正處理和抵制違法違規(guī)活動(dòng)，并按照要求對(duì)科研失信行為信息及時(shí)報(bào)送。

（十）建立健全財(cái)務(wù)管理內(nèi)控制度，落實(shí)科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)單獨(dú)設(shè)賬、單獨(dú)核算、?？顚Ｓ?。

（十一）健全內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)科技項(xiàng)目資金使用監(jiān)管，改進(jìn)結(jié)余資金管理，按規(guī)定期限退回因故終止實(shí)施、撤銷或無(wú)申請(qǐng)終止結(jié)題等應(yīng)收回的項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)。

（十二）按規(guī)定進(jìn)行科技倫理審查并監(jiān)督執(zhí)行。

（十三）對(duì)短期內(nèi)發(fā)表多篇論文、取得多項(xiàng)專利等成果的負(fù)責(zé)人開(kāi)展實(shí)證核驗(yàn)，加強(qiáng)項(xiàng)目研究成果必要性以及相關(guān)性核實(shí)核查，對(duì)本單位突破性科技成果和重大科技進(jìn)展進(jìn)行真實(shí)性審查，確?？蒲谐晒茖W(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)事求是。

（十四）建立并嚴(yán)格執(zhí)行科研數(shù)據(jù)匯交制度，確保本單位科研活動(dòng)的原始記錄及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存得當(dāng)，做到可查詢、可追溯，并按照分類分級(jí)管理的原則，對(duì)科研檔案的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性進(jìn)行審查。

（十五）開(kāi)展的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)符合國(guó)家安全要求、有益于社會(huì)公共利益或人體健康。

（十六）遵守國(guó)家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定，遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)行為。

二、科學(xué)技術(shù)人員的科研行為規(guī)范

（十七）在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的申報(bào)、評(píng)審、實(shí)施、驗(yàn)收、監(jiān)督檢查和評(píng)估評(píng)價(jià)等活動(dòng)中提供真實(shí)材料，公平誠(chéng)信地申報(bào)和承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目或其他科技專項(xiàng)。

（十八）主動(dòng)抵制“打招呼”“走關(guān)系”等請(qǐng)托行為。

（十九）嚴(yán)謹(jǐn)、真實(shí)、清晰表述研究基礎(chǔ)、學(xué)術(shù)價(jià)值或科技成果的技術(shù)價(jià)值、社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，公開(kāi)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等不利因素，經(jīng)得起同行評(píng)、用戶用、市場(chǎng)認(rèn)，及時(shí)將所涉及的實(shí)驗(yàn)記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等原始數(shù)據(jù)資料上交所在單位統(tǒng)一管理、留存?zhèn)洳椤?/span>

（二十）嚴(yán)格履行項(xiàng)目合同書（任務(wù)書、協(xié)議書等）及相關(guān)要求，按時(shí)向項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送項(xiàng)目執(zhí)行情況、經(jīng)費(fèi)到位及使用情況、科技報(bào)告以及項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)等，項(xiàng)目實(shí)施周期內(nèi)相關(guān)成果符合預(yù)期要求并按時(shí)結(jié)題。

（二十一）人才計(jì)劃入選者、重大科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在聘期內(nèi)或項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi)如變更工作單位需按有關(guān)規(guī)定辦理。

（二十二）遵守科研誠(chéng)信有關(guān)規(guī)定，遵守論文發(fā)表及署名相關(guān)規(guī)范，遵守科研倫理規(guī)范，遵守保密各項(xiàng)規(guī)定，遵守法律法規(guī)。

（二十三）遵守科研資金管理規(guī)定，按時(shí)編報(bào)預(yù)算決算，固定資產(chǎn)及時(shí)入賬，依法依規(guī)合理使用科研資金。

（二十四）自覺(jué)接受有關(guān)方面的監(jiān)督評(píng)估，積極配合監(jiān)督檢查或評(píng)估評(píng)價(jià)工作，認(rèn)真完成整改任務(wù)。

三、科學(xué)技術(shù)活動(dòng)咨詢?cè)u(píng)審專家的科研行為規(guī)范

（二十五）提供的專家信息真實(shí)有效，包括專業(yè)領(lǐng)域、技術(shù)職稱、職務(wù)、研究經(jīng)驗(yàn)等，依法依規(guī)、公平誠(chéng)信取得咨詢、評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)、監(jiān)督檢查資格，熟悉相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域和行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，滿足評(píng)估任務(wù)需求。

（二十六）遵守回避制度要求。

（二十七）堅(jiān)決抵制“打招呼”“走關(guān)系”等請(qǐng)托行為和各種人情評(píng)審，堅(jiān)決抵制利益相關(guān)方財(cái)物或其他不正當(dāng)利益輸送。收到請(qǐng)托的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)主動(dòng)向評(píng)審組織者、承擔(dān)者或有關(guān)監(jiān)督部門報(bào)告，并提供相關(guān)線索、證據(jù)等。

（二十八）按照有關(guān)規(guī)定、程序和辦法，實(shí)事求是，獨(dú)立、客觀、公正開(kāi)展工作，出具高質(zhì)量的咨詢、評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)、監(jiān)督檢查意見(jiàn)。

（二十九）咨詢?cè)u(píng)審過(guò)程中嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，嚴(yán)格落實(shí)保密要求。

（三十）尊重咨詢?cè)u(píng)審對(duì)象的科學(xué)技術(shù)成果，在科研實(shí)踐中做到傳幫帶，在引領(lǐng)社會(huì)風(fēng)氣上發(fā)揮表率作用。

（三十一）會(huì)議評(píng)審工作中，按時(shí)參加并遵守現(xiàn)場(chǎng)規(guī)則和制度；函評(píng)工作中，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)親自完成評(píng)審評(píng)估咨詢?nèi)蝿?wù)。

（三十二）遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)行為。

四、受托管理機(jī)構(gòu)的科研行為規(guī)范

（三十三）依法依規(guī)、公平誠(chéng)信取得管理機(jī)構(gòu)資格。

（三十四）健全內(nèi)部管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防控體系和質(zhì)量控制體系，規(guī)范評(píng)估業(yè)務(wù)流程，注重加強(qiáng)能力和條件建設(shè)及高素質(zhì)人才隊(duì)伍建設(shè)。

（三十五）及時(shí)報(bào)告履職情況、重大事項(xiàng)、專項(xiàng)實(shí)施效果和監(jiān)督結(jié)果。

（三十六）健全財(cái)務(wù)管理制度，依法依規(guī)分配受托管理的科研資金。

（三十七）嚴(yán)格按照科研誠(chéng)信要求，加強(qiáng)立項(xiàng)評(píng)審、項(xiàng)目管理、驗(yàn)收評(píng)估的科技計(jì)劃全過(guò)程管理，制定評(píng)估工作規(guī)范程序，建立評(píng)估全過(guò)程質(zhì)量控制和評(píng)估報(bào)告審查機(jī)制，充分保證評(píng)估工作方案合理可行、評(píng)估信息真實(shí)有效、評(píng)估行為規(guī)范有序、評(píng)估過(guò)程合理可追溯、評(píng)估結(jié)果客觀準(zhǔn)確。

（三十八）按照規(guī)定時(shí)限和程序組織開(kāi)展科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收，嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書確定的目標(biāo)、指標(biāo)和驗(yàn)收工作標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。

（三十九）建立評(píng)估工作檔案制度，實(shí)施“痕跡化”管理。對(duì)評(píng)估合同、工作方案、證據(jù)材料、評(píng)估報(bào)告等重要信息及時(shí)記錄和歸檔，項(xiàng)目管理檔案應(yīng)當(dāng)完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、安全，歸檔留存時(shí)間不少于10年。

（四十）除涉密或法律法規(guī)另有規(guī)定的信息外，及時(shí)主動(dòng)向全社會(huì)公開(kāi)相關(guān)管理制度和規(guī)范、項(xiàng)目立項(xiàng)和資金安排、驗(yàn)收結(jié)果、績(jī)效評(píng)價(jià)和監(jiān)督報(bào)告以及專家管理和使用等信息，接受各方監(jiān)督。

（四十一）綜合運(yùn)用信訪舉報(bào)、隨機(jī)抽查以及信息化工具等，建立健全主動(dòng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)請(qǐng)托線索和問(wèn)題，建立相應(yīng)預(yù)案，對(duì)相關(guān)違規(guī)采取相應(yīng)措施，確保評(píng)審工作依規(guī)有序開(kāi)展。

（四十二）積極配合監(jiān)督檢查或評(píng)估評(píng)價(jià)工作，全力配合整改并達(dá)到整改要求。

（四十三）遵守任務(wù)委托協(xié)議等約定的主要義務(wù)。

（四十四）遵守國(guó)家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定，遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)行為。

五、受托管理機(jī)構(gòu)工作人員的科研行為規(guī)范

（四十五）盡職盡責(zé)，具備開(kāi)展工作的基本條件以及與工作相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，對(duì)科研活動(dòng)產(chǎn)生積極影響。

（四十六）廉潔、獨(dú)立、客觀、公平公正地組織科學(xué)技術(shù)活動(dòng)。

（四十七）嚴(yán)格遵守回避制度要求，回避所管理的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目、論文、著作、專利等科學(xué)技術(shù)成果的署名及相關(guān)科技獎(jiǎng)勵(lì)、人才評(píng)選等。

（四十八）在相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施單位兼職需經(jīng)過(guò)相關(guān)管理部門的批準(zhǔn)。

（四十九）為咨詢?cè)u(píng)審活動(dòng)和咨詢?cè)u(píng)審專家提供范圍內(nèi)、符合規(guī)定的服務(wù)。

（五十）對(duì)科技活動(dòng)管理過(guò)程中需保密的專家名單、專家意見(jiàn)、評(píng)審結(jié)論和立項(xiàng)安排等相關(guān)信息進(jìn)行保密。

（五十一）依法依規(guī)開(kāi)展活動(dòng)，合理使用所管理的科研資金，遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他行為。

六、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員的科研行為規(guī)范

（五十二）依法依規(guī)、公平誠(chéng)信取得科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)資格和承擔(dān)科技管理服務(wù)事項(xiàng)。

（五十三）遵守學(xué)術(shù)論著發(fā)表規(guī)范等，尊重原創(chuàng)成果，尊重真實(shí)數(shù)據(jù)，尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，維護(hù)評(píng)估評(píng)審咨詢中公平公正的良好環(huán)境和秩序，保障科技活動(dòng)公平公正順利開(kāi)展。

（五十四）嚴(yán)格遵守回避制度要求，主動(dòng)回避與科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)單位、其他科技專項(xiàng)項(xiàng)目承擔(dān)單位之間存在的利益關(guān)系的咨詢?cè)u(píng)審活動(dòng)。

（五十五）科技管理服務(wù)機(jī)構(gòu)工作人員回避科技計(jì)劃項(xiàng)目和其他科技專項(xiàng)項(xiàng)目咨詢、評(píng)審、評(píng)估、考核、驗(yàn)收等工作。

（五十六）嚴(yán)格按照委托權(quán)限開(kāi)展工作。

（五十七）出具真實(shí)公正結(jié)論。

（五十八）建立重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告等制度并執(zhí)行。

（五十九）堅(jiān)決拒絕利益相關(guān)方的宴請(qǐng)、禮品、禮金、購(gòu)物卡、有價(jià)證券、支付憑證、旅游和娛樂(lè)健身活動(dòng)等財(cái)物或其他不正當(dāng)利益輸送，強(qiáng)化誠(chéng)信管理，自覺(jué)接受監(jiān)督。

（六十）嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)管理過(guò)程中的專家名單、專家意見(jiàn)、評(píng)估評(píng)審咨詢結(jié)論和立項(xiàng)安排等相關(guān)信息或材料進(jìn)行保密。

（六十一）遵守國(guó)家科學(xué)技術(shù)活動(dòng)保密相關(guān)規(guī)定，遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或規(guī)范性文件規(guī)定的其他相關(guān)行為。