各有關單位：

為深入貫徹創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略和高質(zhì)量發(fā)展的要求，提高科技現(xiàn)代化治理能力，規(guī)范科技項目專業(yè)機構管理工作，我局制定《柳州市本級財政科技計劃項目管理專業(yè)機構管理暫行規(guī)定》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際認真貫徹執(zhí)行。

柳州市科學技術局

2021年7月23日

柳州市本級財政科技計劃項目管理專業(yè)機構管理暫行規(guī)定

第一章總則

第一條??為進一步貫徹落實《柳州市應用技術研究與開發(fā)經(jīng)費管理辦法》《柳州市科技計劃項目管理辦法》《柳州市科技計劃項目結題管理辦法》等文件精神，深化科技體制改革，提升科技項目管理水平，切實規(guī)范對市本級財政科技計劃項目管理專業(yè)機構的管理，特制定本規(guī)定。

第二條?本規(guī)定所稱柳州市本級財政科技計劃項目管理專業(yè)機構（以下簡稱“專業(yè)機構”）是指具有獨立法人資格，經(jīng)柳州市科學技術局（以下簡稱“市科技局”）確定并委托，承擔柳州市本級財政科技計劃項目（以下簡稱“項目”）管理工作的科研管理類事業(yè)單位或社會化科技服務機構。

第三條???市科技局負責專業(yè)機構的遴選、擇優(yōu)確定和委托工作，與專業(yè)機構簽訂《柳州市科技計劃項目管理委托合同》（以下簡稱“委托合同”），對專業(yè)機構的受委托業(yè)務開展進行指導、管理和監(jiān)督，并提供相應條件保障。

第四條??市科技局會同市財政局對專業(yè)機構的建設和發(fā)展進行統(tǒng)籌布局。市科技局、市財政局會同相關部門對專業(yè)機構的履職盡責情況等統(tǒng)一組織評估評價和監(jiān)督檢查。市科技局加強對專業(yè)機構建設、管理隊伍建設、制度建設、能力建設等宏觀業(yè)務的指導和監(jiān)管，在專業(yè)機構管理任務組織實施和科技成果轉化應用中積極發(fā)揮協(xié)調(diào)作用，并提供相關條件保障。

第五條??項目遴選、實施過程與結題驗收分別管理，由不同的專業(yè)機構負責。

第六條各專業(yè)機構依據(jù)國家、自治區(qū)、柳州市有關規(guī)定和委托合同，負責項目遴選、實施管理和結題驗收等項目管理工作，履行有關職責，對實現(xiàn)任務目標負責。

第七條專業(yè)機構按照委托任務情況，提出管理工作方案和管理費預算?？蒲泄芾眍愂聵I(yè)單位中的公益一類事業(yè)單位按照部門預算管理有關規(guī)定，開展項目管理工作。除公益一類以外的科研管理類事業(yè)單位和社會化科技服務機構，市科技局根據(jù)任務工作量和專業(yè)機構績效評估情況，采取政府采購的形式進行確定并撥付專業(yè)機構管理費。

第二章 專業(yè)機構的職責與任務

第八條?制定所承擔項目管理任務的管理工作方案，編制管理費概算。

第九條?參與編制項目年度指南等項目申報相關文件。

第十條受理項目申請，組織項目評審評估，提出立項建議，組織簽訂項目合同（任務書）。

第十一條??開展項目過程管理，對項目實施和經(jīng)費使用情況進行動態(tài)管理和監(jiān)督評估；落實科技報告制度，組織、督促項目承擔單位按規(guī)定提交科技報告，并將其科技報告提交和共享情況作為后續(xù)管理的重要依據(jù)；加強知識產(chǎn)權管理。

第十二條??組織項目驗收和后續(xù)管理。按相關規(guī)定組織項目結題驗收并開展項目成果匯交，對項目相關資料進行歸檔；推進科技成果轉化、組織項目結余經(jīng)費核查等后續(xù)管理工作。

第十三條??建立項目管理臺賬記錄，開展項目管理過程實時原始記錄，定期對項目管理臺賬進行整理、歸檔，及時錄入信息系統(tǒng)以便查詢。

第十四條??對參與項目評估評審、過程管理和驗收等咨詢評審專家履職盡責情況進行監(jiān)督并反饋。

第十五條??受理各方對項目管理和實施中承擔單位、參與人員和專家的申訴和舉報；受理相關單位或個人對項目申請、遴選和驗收過程的異議、申訴以及對專業(yè)機構工作人員在項目管理中的違規(guī)、違紀行為的投訴；報市科技局按相關政策規(guī)定及時處理并反饋申訴人，開展信用記錄工作。

第十六條?在任務委托期間，所管理的項目出現(xiàn)重大變化導致任務無法正常實施時，專業(yè)機構應及時向市科技局報告，提出調(diào)整或終止建議。

第十七條?開展相關科技領域研發(fā)動向調(diào)研和發(fā)展戰(zhàn)略研究，提出柳州科技發(fā)展建議，圍繞承擔的管理任務，協(xié)調(diào)與科研人員、公眾及媒體的關系，組織開展項目管理、技術研發(fā)等相關研討、交流和培訓工作。

第十八條承擔委托合同中約定的其他事項。

第三章 專業(yè)機構的與遴選

第十九條??專業(yè)機構應當同時具備以下條件：

（一）主體資格與組織結構。具有獨立法人資格的科研管理類事業(yè)單位或社會化科技服務機構。擁有相對健全的機構設置，設立有項目管理、行政、人事、監(jiān)督和財務等部門。

（二）管理制度。有較為完善的項目管理、人事管理、經(jīng)費管理、質(zhì)量控制、風險控制、知識產(chǎn)權、信用管理、保密及檔案管理等規(guī)章制度，實行不相容崗位分離和全程留痕管理，建立內(nèi)部決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互制約又相互協(xié)調(diào)的工作機制。

（三）管理能力。具有滿足項目管理要求的相對穩(wěn)定、結構合理且素質(zhì)較高的專業(yè)化管理隊伍；在相關科技領域具備較強的項目管理能力、組織協(xié)調(diào)能力及豐富的項目管理經(jīng)驗；熟悉國家、自治區(qū)、柳州市有關財政政策和科研經(jīng)費管理規(guī)定，建有規(guī)范的項目經(jīng)費監(jiān)督程序，具備對項目經(jīng)費預算管理和監(jiān)督的能力。

（四）管理條件。在柳設有固定的辦公場所和較完備的辦公系統(tǒng)，能夠依據(jù)有關管理規(guī)定和技術要求，依托柳州市科技管理信息系統(tǒng)實施項目管理，在柳提供企業(yè)服務。定期對管理人員進行專業(yè)化培訓并提供規(guī)范化企業(yè)服務。

（五）社會信譽?？萍脊芾硇庞昧己?，運作規(guī)范，無違紀違法等記錄。

第二十條??專業(yè)機構的遴選按以下程序進行：

（一）市科技局發(fā)布遴選專業(yè)機構公告。

（二）符合條件的科研管理類事業(yè)單位經(jīng)相關部門推薦，向市科技局提出申請；符合條件的社會化科技服務機構可以直接向市科技局提出申請。申請單位應當按要求提交《柳州市財政科技計劃項目管理專業(yè)機構申請書》等申請材料。

（三）市科技局對申請單位的材料進行審查后，組織專家進行咨詢論證。

（四）通過審查和論證的申請單位，經(jīng)公示無異議后提交市科技局審議，通過審議的單位納入專業(yè)機構備選目錄名單。

第二十一條?已進入自治區(qū)財政科技計劃項目管理專業(yè)機構庫的專業(yè)機構，自然納入柳州市本級財政科技計劃項目管理專業(yè)機構備選目錄名單。

第四章 專業(yè)機構的委托管理

第二十二條?列入備選目錄名單的專業(yè)機構應該進一步加強規(guī)范管理，提高業(yè)務水平，建成具有完善的法人治理結構、健全的機構設置、完善的規(guī)章制度、高素質(zhì)的科技計劃項目管理團隊的專業(yè)機構。

第二十三條??對專業(yè)機構提交的項目管理任務申請，市科技局結合任務特點和管理要求，從專業(yè)機構的項目管理能力、管理業(yè)績、任務飽和程度、工作延續(xù)性以及管理工作方案可行性等方面，通過政府購買服務或專家評估評審等方式，擇優(yōu)確定擬承擔管理任務的專業(yè)機構。

第二十四條??委托合同應當包括以下主要內(nèi)容：

（一）委托任務內(nèi)容、范圍；

（二）專業(yè)機構的工作職責；

（三）管理工作要求及考核標準、辦法；

（四）管理服務費金額及撥付辦法；

（五）委托期限；

（六）其它應規(guī)定事項內(nèi)容。

第二十五條??專業(yè)機構項目管理任務委托期一般為3年。到期前90天，專業(yè)機構可提交項目管理任務申請，經(jīng)審議后續(xù)約，由市科技局通知專業(yè)機構并及時向社會公布。

第二十六條? 專業(yè)機構對機構名稱、法人類型、法定代表人進行變更的，應當自變更之日起15日內(nèi)向市科技局備案；專業(yè)機構出現(xiàn)合并、分立等重大事項的，應當自該事項發(fā)生之日起15日內(nèi)向市科技局進行書面通報，市科技局有權重新對專業(yè)機構是否具備相應的項目管理能力進行評估，并決定是否保留在專業(yè)機構備選目錄名單。

第二十七條?專業(yè)機構如不再滿足本辦法第十九條規(guī)定條件的，由市科技局審議后將其從專業(yè)機構備選目錄名單刪除，并通知專業(yè)機構，及時向社會公布。

第二十八條??委托期限屆滿或委托合同解除或終止的，專業(yè)機構應當在收到市科技局通知之日起15個工作日內(nèi)，向重新確定的專業(yè)機構移交項目管理工作，移交相關材料，辦理完畢交接手續(xù)。

第二十九條??市科技局每年對專業(yè)機構進行績效考核和評價，經(jīng)考核后不符合本規(guī)定要求的專業(yè)機構，從專業(yè)機構備選目錄名單中刪除。

第五章 專業(yè)機構的運行規(guī)范

第三十條?專業(yè)機構應當依據(jù)各類項目的相關管理規(guī)定、辦法，通過統(tǒng)一的柳州市科技管理信息系統(tǒng)開展項目管理工作。

第三十一條??專業(yè)機構應當依據(jù)相關管理規(guī)定，在柳州市級以上（含本級）科技專家?guī)熘羞x取和使用評審咨詢專家。

第三十二條??專業(yè)機構應當建立年度報告制度。專業(yè)機構編制年度項目管理報告, 內(nèi)容包括本機構運行情況、項目管理情況、項目實施情況、資金管理及使用情況、項目取得的重要成果以及對項目管理的意見建議等，并于每月12月底前提交市科技局。

第三十三條專業(yè)機構實行年度報告和重大事項報告制度。每年12月底前按要求報送年度工作報告，主要包括機構運行、履職盡責、項目管理情況以及所管理項目實施效果的監(jiān)督檢查結果等。專業(yè)機構發(fā)生法人代表變更或機構合并、重組、撤銷等重大事項，應及時報告。

第三十四條專業(yè)機構按照國家科技報告制度相關要求，組織、督促項目承擔單位按規(guī)定提交科技報告，并將其科技報告提交和共享情況作為后續(xù)支持的重要依據(jù)。

第三十五條專業(yè)機構實行信息公開制度。在項目管理過程中，除涉密或另有規(guī)定外，應公開項目管理負責人、管理人員、項目評審流程、評審專家、立項信息、資金安排、驗收及監(jiān)督評估結果等，接受社會監(jiān)督。

第三十六條專業(yè)機構應當建立機構人員管理制度?？筛鶕?jù)業(yè)務需求，聘請高水平專家參與項目管理。加強與社會化科技服務機構、社會團體的人員交流與合作。定期對相關管理人員進行專業(yè)培訓，建立高水平的專業(yè)化項目管理團隊。

第三十七條??專業(yè)機構應當落實科研誠信管理制度要求。在科技計劃項目的指南編制、申報受理、評審立項、執(zhí)行實施、結題驗收、監(jiān)督評價等管理過程，對科技項目與經(jīng)費、科研活動管理中涉及的申報人員、承擔人員、評審評估咨詢專家等自然人，以及申報單位、承擔單位、其他科技管理專業(yè)機構等法人和機構，開展科研誠信管理。

第三十八條?專業(yè)機構人員在開展項目管理過程中，應嚴格遵守國家有關法律、法規(guī)、相關制度以及柳州市有關規(guī)定，嚴禁以下行為：

（一）承擔或參加本機構受委托管理項目的研究；

（二）作為專家參與項目評審、驗收工作并領取報酬和各種費用；

（三）參與本機構受委托管理項目研究論文、著作、專利等署名，作為本機構受委托管理項目科技獎勵的候選人參與評獎；

（四）索取或者接受項目承擔單位的宴請、禮品、禮金、購物卡、有價證券、支付憑證、旅游和娛樂健身活動；

（五）在項目承擔單位兼職，并領取報酬；

（六）受利益相關方請托向評審專家輸送利益，干預項目評審或向評審專家施加傾向性影響；

（七）泄漏管理過程中需保密的專家名單、專家意見、評審結論和立項安排等信息；

（八）索取、接受或者以借為名占用項目管理對象以及其他與行使職權有關系的單位或者個人的財物；

（九）其他有可能影響項目管理公正公平的行為。

第三十九條?專業(yè)機構應當建立廉潔從業(yè)風險防控機制，針對項目管理中的風險點，完善內(nèi)部監(jiān)控流程和技術手段，做好事前預防、過程留痕和重點防控。

第六章?專業(yè)機構的保密管理

第四十條專業(yè)機構應嚴格遵守《中華人民共和國保守國家秘密法》《科學技術保密規(guī)定》等國家保密法律法規(guī)，在項目管理中，按照法律法規(guī)及規(guī)范性文件相關保密規(guī)定，負責所承擔管理任務的保密工作。

第四十一條專業(yè)機構在項目管理中的保密工作接受市科技局保密辦公室的指導、監(jiān)督。相關部門和專業(yè)機構按權限確定、調(diào)整保密事項，以及涉密項目的密級和保密期限。

第四十二條??專業(yè)機構應當建立保密管理責任人制度。制定本機構項目管理保密細則，建立保密工作責任體系，加強保密宣傳、教育和培訓工作，確保責任落實到人。

第四十三條專業(yè)機構應堅持先審后用的用人機制，保證涉密崗位工作人員政治可靠、業(yè)務素質(zhì)好，熟知國家保密法律法規(guī)及有關規(guī)章制度。涉密工作人員離崗離職時，應按要求辦理文件移交手續(xù)。任何個人不得私自保存或者銷毀秘密文件資料。

第四十四條??專業(yè)機構管理涉密項目應嚴格按照法律法規(guī)及規(guī)范性文件科學技術保密的程序和標準進行，評審時應與相關評審專家簽訂保密責任書；簽訂項目合同（任務書）時應與項目責任主體簽訂保密協(xié)議書；年度工作報告中應單獨說明項目保密情況；驗收時應將項目保密工作情況列為驗收內(nèi)容；舉辦會議或者其他活動時要采取相應的保密措施。

第四十五條??相關部門授權專業(yè)機構使用、保管的涉密文件資料，未經(jīng)該部門批準，不得提供給其他單位和個人。其他單位向專業(yè)機構借閱、索取或抄錄秘密文件資料時，應出具正式公函，并按程序報批。

第四十六條??專業(yè)機構利用廣播、電影、電視、網(wǎng)絡以及公開發(fā)行的報刊、書籍、圖文資料和音像制品對機構自身或所管理的任務進行宣傳時，不得涉及保密事項。

第四十七條??專業(yè)機構發(fā)現(xiàn)泄密或者可能發(fā)生泄密的，應立即采取補救措施，并按規(guī)定及時向保密行政管理部門和上級主管部門報告。

第七章?專業(yè)機構的檔案管理

第四十八條?專業(yè)機構在承擔管理任務期間，負責相關項目的檔案管理工作，按照集中統(tǒng)一管理的原則，建立完善項目管理檔案制度，對項目管理進行全程完整記錄，保留相關文件資料。項目管理檔案應當完整、真實、準確、安全，歸檔留存時間不少于10年。

第四十九條??專業(yè)機構應建立層次清晰、職責明確的檔案管理責任體系，確保檔案管理工作責任落實到人。相關工作人員在離職時，須交清應歸檔的文件材料、借閱的檔案以及過程記錄、電子文檔，不得擅自留存或處理。

第五十條??專業(yè)機構在項目組織實施過程中，應按柳州市有關規(guī)定和標準規(guī)范，形成、收集、整理各種形式和載體的檔案，相關人員不得拒絕歸檔或者據(jù)為己有。

第五十一條??專業(yè)機構在其所承擔的管理任務驗收后，應按規(guī)定對相關檔案進行統(tǒng)一保管。

第五十二條??專業(yè)機構應按照檔案數(shù)字化建設要求，積極開展檔案數(shù)字化建設，逐步實現(xiàn)檔案的全數(shù)字化管理，提高檔案現(xiàn)代化管理水平。

第八章 專業(yè)機構的監(jiān)督和評估

第五十三條市科技局按照柳州市本級財政科技計劃相關管理規(guī)定，對專業(yè)機構開展監(jiān)督工作，督查和評估專業(yè)機構履行職責等情況，并做好信用記錄。

（一）監(jiān)督和評估主要采取日常檢查、專項檢查、專項審計以及績效評估評價等方式。

（二）日常檢查重點是對專業(yè)機構項目管理情況進行監(jiān)管。市科技局應與受托的專業(yè)機構定期召開例會，研究項目管理過程中的問題。

（三）專項檢查重點是對專業(yè)機構法人責任落實情況、內(nèi)部控制和管理制度的建設及執(zhí)行情況、執(zhí)行有關財經(jīng)法規(guī)情況，以及項目管理的科學性和規(guī)范性進行檢查。

（四）專項審計重點是對專業(yè)機構管理經(jīng)費使用的合法性、合規(guī)性和合理性，以及內(nèi)部管理有效性等進行審計。一般委托具備相應資質(zhì)和能力的機構開展。

（五）績效評估評價重點是對專業(yè)機構履職盡責情況及其負責管理的項目實施績效進行評估評價。一般擇優(yōu)委托第三方機構開展。

第五十四條根據(jù)信息公開有關規(guī)定，向社會公開專業(yè)機構履職信息，接受社會監(jiān)督。

第五十五條??專業(yè)機構違反相關管理規(guī)定，在工作中存在弄虛作假、管理混亂或發(fā)生重大事項未及時報告等，影響管理工作正常開展的，市科技局對其提出整改意見和整改期限并監(jiān)督其整改。

第五十六條??建立問責機制和責任倒查機制。專業(yè)機構工作人員在項目管理中存在嚴重失職、瀆職、濫用職權等行為的，追究相關責任。

第五十七條?專業(yè)機構經(jīng)整改后仍未達到要求的，或因重大管理過失造成嚴重損失的，或存在泄漏國家秘密、設租尋租、徇私舞弊、濫用職權等行為造成惡劣影響的，經(jīng)市科技局審議后，解除委托合同，將其從專業(yè)機構備選目錄名單中刪除，并及時向社會公布，并依法依規(guī)追究其法律責任。

第五十八條??加強專業(yè)機構信用管理，專業(yè)機構的信用評價和監(jiān)督評估結果作為專業(yè)機構遴選和動態(tài)調(diào)整的重要依據(jù)。同等條件下，信用評價好的專業(yè)機構優(yōu)先承擔管理任務，對于連續(xù)實施的專項任務，可優(yōu)先委托此類機構繼續(xù)承擔管理工作。

第九章 附 則

第五十九條??本規(guī)定由柳州市科學技術局負責解釋。

第六十條??本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。