關(guān)于印發(fā)《廣西科技成果評價試點工作實施方案》的通知

（桂科成字〔2020〕238號）

時間：2020-12-25      來源：廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳

各設(shè)區(qū)市科技局，各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步激勵自主創(chuàng)新，加快建立健全市場化、社會區(qū)科技成果評價制度，完善我區(qū)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)體系。根據(jù)《自治區(qū)黨委 自治區(qū)人民政府關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的實施意見》（桂發(fā)〔2020〕15號）和《自治區(qū)黨委辦公廳 自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制改革推動科技創(chuàng)新促進(jìn)廣西高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》（廳發(fā)〔2020〕29號）文件精神。按照自治區(qū)科技廳《關(guān)于加快建立市場化社會化的科技成果評價制度的通知》（桂科成字〔2020〕143號）要求，參照科技部關(guān)于開展科技成果評價試點工作的實施意見，決定開展廣西科技成果評價試點工作?，F(xiàn)將《廣西科技成果評價試點工作實施方案》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

廣西壯族自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳

2020年12月18日

（此件公開發(fā)布）

廣西科技成果評價試點工作實施方案

為貫徹落實《自治區(qū)黨委 自治區(qū)人民政府關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的實施意見》（桂發(fā)〔2020〕15號）和《自治區(qū)黨委辦公廳 自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制改革推動科技創(chuàng)新促進(jìn)廣西高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》（廳發(fā)〔2020〕29號）（以下簡稱 “廣西科改33條”）文件精神，根據(jù)《自治區(qū)科技廳關(guān)于加快建立市場化社會化的科技成果評價制度的通知》（桂科成字〔2020〕143號）要求，為進(jìn)一步激勵自主創(chuàng)新，加快建立健全市場化、社會區(qū)科技成果評價制度，完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，促進(jìn)技術(shù)要素市場發(fā)展，推動科技與經(jīng)濟(jì)深度融合更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。參照科技部關(guān)于開展科技成果評價試點工作的實施意見，決定開展廣西科技成果評價試點工作，制定試點工作實施方案如下：

一、試點工作的必要性和緊迫性

（一）《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（以下簡稱《科技進(jìn)步法》）《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）》（以下簡稱《規(guī)劃綱要》）和自治區(qū)《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的實施意見》《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制改革推動科技創(chuàng)新促進(jìn)廣西高質(zhì)量發(fā)展的若干措施》對改進(jìn)科技成果評價提出了新的要求?！犊萍歼M(jìn)步法》?規(guī)定“?科學(xué)技術(shù)評價制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同科學(xué)技術(shù)活動的特點，按照公平、公正、公開的原則，實行分類評價”。《規(guī)劃綱要》中明確提出要改革科技成果評價制度。自治區(qū)《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的實施意見》中明確提出“培育一批專業(yè)化科技成果評價機(jī)構(gòu)”。 “廣西科改33條”中明確提出“建立市場化、社會化的科研成果評價制度”。

（二）當(dāng)前廣西科技成果評價工作尚不適應(yīng)形勢發(fā)展要求。自國家廢止科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法后，各級科技行政管理部門的科技成果評價工作轉(zhuǎn)由委托專業(yè)評價機(jī)構(gòu)執(zhí)行，隨著廣西科技體制改革的不斷深化，我區(qū)科技成果評價專業(yè)化、規(guī)范化和社會化嚴(yán)重不足，已不適應(yīng)新形勢下對科技成果評價的多樣化需求。因此，改進(jìn)和完善科技成果評價勢在必行。

（三）科技成果評價是激勵和保護(hù)科技人員自主創(chuàng)新的積極性，有效實施科技成果應(yīng)用和轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。為進(jìn)一步加強(qiáng)科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合，有效促進(jìn)科技成果應(yīng)用與轉(zhuǎn)化，必須改進(jìn)和規(guī)范科技成果評價工作，通過采取先行試點、總結(jié)經(jīng)驗、穩(wěn)步推進(jìn)的方式，逐步建立和完善適應(yīng)新時代我區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展要求的科技成果評價制度。

二、指導(dǎo)思想和基本原則

（一）指導(dǎo)思想。

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，認(rèn)真貫徹自治區(qū)黨委、政府決策部署，加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，落實《科技進(jìn)步法》《規(guī)劃綱要》和自治區(qū)《關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場化配置體制機(jī)制的實施意見》、“廣西科改33條”的有關(guān)規(guī)定和要求，以促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，推動科學(xué)技術(shù)為經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展服務(wù)為宗旨，切實轉(zhuǎn)變政府職能，把試點工作作為培育和建立科技中介服務(wù)體系的重要任務(wù)之一，積極引導(dǎo)和支持社會專業(yè)評價機(jī)構(gòu)試點開展科技成果評價，探索建立科學(xué)規(guī)范、客觀公正、職責(zé)明確、自律發(fā)展的科技成果評價體系。

（二）基本原則。

1．先行試點、穩(wěn)步推進(jìn)的原則。選擇初步具備條件的評價機(jī)構(gòu)先行試點，試點機(jī)構(gòu)根據(jù)自身情況，各有側(cè)重進(jìn)行試點，取得經(jīng)驗后逐步推廣。

2．以政策為引導(dǎo)、專業(yè)評價機(jī)構(gòu)為主體協(xié)同推進(jìn)的原則。各級科技行政管理部門要切實轉(zhuǎn)變政府職能，通過政策引導(dǎo)，主要依托專業(yè)評價機(jī)構(gòu)開展科技成果評價，并積極給予配合和支持。

3．以需求為導(dǎo)向、完善評價服務(wù)體系的原則。主要針對成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化需求和政府管理決策需求，逐步構(gòu)建政府、行業(yè)、評價機(jī)構(gòu)和評估師四位一體科技成果評價服務(wù)體系，全力推進(jìn)評價機(jī)構(gòu)社會化、評價業(yè)務(wù)市場化、評價方式專業(yè)化、從業(yè)人員職業(yè)化，基本實現(xiàn)以標(biāo)準(zhǔn)化評價為主的多元化評價新模式體系框架。同時，積極探索為科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化和科技金融提供成果評價服務(wù)的有效模式。

（三）主要目標(biāo)。

1．試點期目標(biāo)：到2023年底，按照不同領(lǐng)域和區(qū)域布局要求，選擇具有一定代表性的評價機(jī)構(gòu)開展試點，探索改進(jìn)和完善科技成果評價程序、評價方法和指標(biāo)體系方面取得明顯成效，初步建立起全區(qū)科技成果評價管理機(jī)制和責(zé)任機(jī)制，基本實現(xiàn)科技成果分類評價。

2．遠(yuǎn)期目標(biāo)：到2025年，在全區(qū)范圍基本實現(xiàn)科技成果評價從以滿足政府管理需要為主向適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)中多元主體的多種需求轉(zhuǎn)變，建立健全適應(yīng)新時期我區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展要求的科技成果評價制度。

三、主要試點內(nèi)容

科技成果評價需求主要分為科技成果管理類評價、科研管理類評價、技術(shù)交易類評價。各試點評價機(jī)構(gòu)可參照科技部制定的《科技成果評價試點暫行辦法》，以科技成果管理類評價為重點，開展以下幾方面試點工作。

（一）實施科技成果分類評價，建立和完善評價程序、評價方法和指標(biāo)體系。試點評價機(jī)構(gòu)可參照科技部2009年制定的《科技成果評價試點暫行辦法》規(guī)定的方式和程序，接受項目完成單位的委托，開展科技成果評價，并出具科技評價報告。對基礎(chǔ)研究成果、技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果、社會公益類應(yīng)用技術(shù)成果、軟科學(xué)研究成果等不同類型成果，采用不同評價指標(biāo)進(jìn)行評價。

──基礎(chǔ)研究成果評價指標(biāo)主要包括：在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域闡明自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律，做出重大發(fā)現(xiàn)和重大創(chuàng)新，以及新發(fā)現(xiàn)、新理論等的科學(xué)水平、科學(xué)價值；在國內(nèi)外有影響的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的代表性論文及被引用情況；對相關(guān)產(chǎn)業(yè)的帶動作用，為社會所做的貢獻(xiàn)。

──技術(shù)開發(fā)類應(yīng)用技術(shù)成果評價指標(biāo)主要包括：技術(shù)創(chuàng)新程度，技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的先進(jìn)程度，技術(shù)難度和復(fù)雜程度，技術(shù)的重現(xiàn)性和成熟度，技術(shù)創(chuàng)新對推動科技進(jìn)步和提高市場競爭能力的作用，取得的經(jīng)濟(jì)效益或社會效益。

──社會公益類應(yīng)用技術(shù)成果評價指標(biāo)主要包括：技術(shù)創(chuàng)新程度，技術(shù)指標(biāo)的先進(jìn)程度，技術(shù)難度和復(fù)雜程度，應(yīng)用推廣程度，對相關(guān)領(lǐng)域科技進(jìn)步的推動作用，已獲社會、生態(tài)、環(huán)境效益。

──軟科學(xué)研究成果評價指標(biāo)主要包括：創(chuàng)新程度、研究難度與復(fù)雜程度、科學(xué)價值與學(xué)術(shù)水平，對決策科學(xué)化和管理現(xiàn)代化的影響程度、取得的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，與國民經(jīng)濟(jì)、社會、科技發(fā)展戰(zhàn)略的緊密程度。

各試點機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合試點實際情況，進(jìn)一步完善和細(xì)化上述評價指標(biāo)體系。

（二）自治區(qū)內(nèi)的財政資金資助的科學(xué)技術(shù)項目（課題）驗收時或驗收前，一般應(yīng)當(dāng)對形成的科技成果做出評價，除涉密項目等特殊情況外，完成單位可以自主選擇委托試點機(jī)構(gòu)進(jìn)行評價。項目（課題）驗收結(jié)題后，管理部門一般不再組織其他形式的成果評價活動。試點單位如受政府部門委托承擔(dān)財政資金資助的科技計劃項目（課題）管理，不得對負(fù)責(zé)管理的項目（課題）進(jìn)行評價。

（三）涉及國家秘密、國家安全、公共安全等國家重大利益，不宜由社會專業(yè)評價機(jī)構(gòu)進(jìn)行評價的科技成果，由相應(yīng)管理部門根據(jù)有關(guān)規(guī)定和實際需要采取適當(dāng)方式進(jìn)行評價。

（四）積極探索技術(shù)交易類科技成果評價工作，為進(jìn)一步健全技術(shù)成果買賣、技術(shù)成果作價入股、技術(shù)成果質(zhì)押融資評價以及在技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)中設(shè)置科技成果評估師資質(zhì)等方面做一些探討性的政策咨詢研究。

四、責(zé)任機(jī)制

在試點工作中要積極探索建立和完善新的科技成果評價管理體制和責(zé)任機(jī)制。重點明確管理部門、評價委托方、評價機(jī)構(gòu)和評價咨詢專家職責(zé)義務(wù)，建立評價機(jī)構(gòu)和咨詢專家信譽制度，推進(jìn)誠信建設(shè)，健全責(zé)任機(jī)制。

（一）自治區(qū)科技廳主要負(fù)責(zé)制定試點方案和評價實施辦法，協(xié)商有關(guān)職能部門研究制定相關(guān)的政策措施，建立和完善評價咨詢專家?guī)?，指?dǎo)和幫助試點評價機(jī)構(gòu)制定科技成果評價程序、評價方法、分類評價指標(biāo)體系。各級科技行政部門和有關(guān)管理部門要切實加強(qiáng)區(qū)域和行業(yè)內(nèi)試點評價機(jī)構(gòu)監(jiān)督和管理。

（二）科技成果評價所涉及的科技成果評價委托方、評價機(jī)構(gòu)及評價咨詢專家，應(yīng)遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定，按照合同約定，履行各自的義務(wù)，承擔(dān)各自的責(zé)任。發(fā)生爭議時，根據(jù)《中華人民共和國合同法》等法律法規(guī)予以解決。

（三）科技成果評價委托方和成果完成方應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定提供真實、完整的技術(shù)資料，必要時，應(yīng)當(dāng)提供專業(yè)檢測、檢索機(jī)構(gòu)等專門機(jī)構(gòu)出具的檢測、檢索報告或應(yīng)用證明材料，嚴(yán)格履行與評價機(jī)構(gòu)簽訂的科技成果評價合同，并對依據(jù)評價結(jié)論所做出的決策行為負(fù)責(zé)。

（四）評價機(jī)構(gòu)及其工作人員必須嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策的規(guī)定，認(rèn)真履行科技成果評價工作的職責(zé)，恪守職業(yè)道德，加強(qiáng)自律，接受評價委托方和社會公眾的監(jiān)督。評價機(jī)構(gòu)不得接受利益相關(guān)者的評價委托。評價機(jī)構(gòu)必須維護(hù)評價成果所有者的知識產(chǎn)權(quán)，不得擅自向其他組織或者個人擴(kuò)散相關(guān)技術(shù)資料，不得非法占有、使用、提供、轉(zhuǎn)讓他人的科技成果。

（五）保證評價機(jī)構(gòu)及評價咨詢專家的公正性和獨立性。自治區(qū)內(nèi)各級管理部門不得向評價機(jī)構(gòu)和評價咨詢專家施加傾向性影響，評價機(jī)構(gòu)也不得向評價咨詢專家施加傾向性影響。評價機(jī)構(gòu)不得聘請被評價科技成果的完成人員和完成單位人員等利益相關(guān)人作為評價咨詢專家。

五、試點單位和進(jìn)度

（一）試點單位。

經(jīng)組織申報、專家評審?fù)扑]，自治區(qū)科技廳審定，決定首批選擇以下7家單位作為廣西科技成果評價試點機(jī)構(gòu)：

1．綜合類試點單位（4家）：廣西東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、廣西勝創(chuàng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)服務(wù)有限公司、桂林市科學(xué)技術(shù)情報研究所、北部灣產(chǎn)權(quán)交易所集團(tuán)股份有限公司。

2．專業(yè)類試點單位（3家）：廣西人工智能學(xué)會、廣西環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)協(xié)會、廣西內(nèi)燃機(jī)學(xué)會。

（二）進(jìn)度安排。

1．試點啟動階段。

2020年10月至2021年6月，制訂試點方案，確定試點評價機(jī)構(gòu)，明確試點范圍，初步確定評價方法、評價程序和分類評價指標(biāo)體系，建立和完善評價咨詢專家?guī)?。各試點評價機(jī)構(gòu)應(yīng)按照實施方案的原則和要求完成前期各項準(zhǔn)備啟動試點實施。在實施方案印發(fā)3個月內(nèi)研究制定試點工作推進(jìn)方案并報自治區(qū)科技廳備案。

2．試點實施階段。

2021年6月至2022年12月，各試點機(jī)構(gòu)在試點范圍和內(nèi)容等方面要有側(cè)重，不斷總結(jié)，解決在試點過程中遇到的問題，不斷完善工作機(jī)制。根據(jù)試點需要適時增加試點單位。各試點評價機(jī)構(gòu)要對工作開展情況、存在問題、解決辦法、成效以及相關(guān)建議進(jìn)行總結(jié)梳理，每年11月底向自治區(qū)科技廳報備。

3．評估推廣階段。

2023年1月至2023年12月，對試點工作的成績和問題進(jìn)行總結(jié)，進(jìn)一步完善科技成果評價辦法，規(guī)范評價流程，形成科學(xué)合理、完善細(xì)化的廣西科技成果評價指標(biāo)體系。根據(jù)試點情況逐步擴(kuò)大試點范圍。

4．完善健全階段。

2024年1月至2025年12月，在前期試點工作的基礎(chǔ)上，全面開展科技成果評價工作，逐步建立起適應(yīng)新時代我區(qū)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展要求的科技成果評價制度。

六、主要措施

（一）加強(qiáng)對科技成果評價試點工作的指導(dǎo)與支持。各有關(guān)設(shè)區(qū)市、自治區(qū)內(nèi)各部門和單位要根據(jù)實際情況，加強(qiáng)對試點工作的配合和支持，創(chuàng)造有利條件和環(huán)境，保障試點工作順利進(jìn)行，推進(jìn)科技成果評價的專業(yè)化、規(guī)范化和社會化。

（二）促進(jìn)科技成果評價機(jī)構(gòu)自律發(fā)展。根據(jù)科技成果評價的需求和發(fā)展?fàn)顩r，各有關(guān)部門通過加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)管、推動行業(yè)自律和強(qiáng)化社會監(jiān)督，促進(jìn)社會評價機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展。

（三）完善科技成果評價辦法，建立科學(xué)合理的分類評價指標(biāo)體系。各試點評價機(jī)構(gòu)應(yīng)積極開展試點，不斷總結(jié)經(jīng)驗，為制訂科學(xué)合理的廣西科技成果分類評價指標(biāo)體系作貢獻(xiàn)。

（四）加強(qiáng)科技成果評價與成果轉(zhuǎn)化相結(jié)合。試點機(jī)構(gòu)要積極探索科技成果評價與應(yīng)用轉(zhuǎn)化相結(jié)合的有效模式，為成果轉(zhuǎn)化與金融支持相結(jié)合提供服務(wù)。把評價中發(fā)現(xiàn)的成熟的、先進(jìn)的、有市場前景的科技成果及時向社會和有關(guān)部門推介，促進(jìn)其向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，培育新的經(jīng)濟(jì)增長點，推動科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合。

附件

各有關(guān)單位名單

自治區(qū)發(fā)展改革委、自治區(qū)工業(yè)和信息化廳、自治區(qū)生態(tài)環(huán)境廳、自治區(qū)國資委、自治區(qū)市場監(jiān)管局，自治區(qū)大數(shù)據(jù)發(fā)展局、自治區(qū)科協(xié)。

廣西東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、廣西勝創(chuàng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)服務(wù)有限公司、桂林市科學(xué)技術(shù)情報研究所、北部灣產(chǎn)權(quán)交易所集團(tuán)股份有限公司、廣西人工智能學(xué)會、廣西環(huán)境保護(hù)產(chǎn)業(yè)協(xié)會、廣西內(nèi)燃機(jī)學(xué)會。