柳州市科技計劃項目管理辦法

第一章　總則

第一條  為深化科技計劃管理改革，規(guī)范和加強柳州市科技計劃項目管理，提高項目管理水平和項目實施績效，根據(jù)國家、自治區(qū)相關(guān)改革精神及《柳州市人民政府關(guān)于印發(fā)<柳州市應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)經(jīng)費管理辦法>的通知》（柳政規(guī)〔2017〕11號），結(jié)合柳州市科技計劃管理實際，修訂本辦法。

第二條  柳州市科技計劃項目（以下簡稱市科技項目），是指根據(jù)柳州市科技發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)濟社會發(fā)展需要，以柳州市應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)經(jīng)費支持或以科技政策調(diào)控、引導(dǎo)，由柳州市科學(xué)技術(shù)局（以下簡稱市科技局）組織具備條件的單位實施，在一定時限內(nèi)圍繞預(yù)定目標(biāo)和任務(wù)進行的科學(xué)技術(shù)研究和開發(fā)活動。

從經(jīng)費來源劃分，市科技項目分為補助經(jīng)費項目和自籌經(jīng)費項目。補助經(jīng)費項目是給予一定的市應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)經(jīng)費資助的項目；自籌經(jīng)費項目是全部經(jīng)費由項目承擔(dān)單位自行籌集的項目。

從經(jīng)費補助方式劃分，補助經(jīng)費項目分為前補助經(jīng)費項目和后補助經(jīng)費項目。前補助經(jīng)費項目是指在項目立項時或?qū)嵤┻^程中撥付補助經(jīng)費的項目；后補助經(jīng)費項目是指項目承擔(dān)單位先行投入資金開展科研活動，通過審核評審、驗收審查或績效考核后，給予相應(yīng)補助經(jīng)費的項目。

第三條  市科技項目按照“出成果、出專利、出標(biāo)準(zhǔn)、出人才”的目標(biāo)要求，突出重點，自主創(chuàng)新，加強集成，做好聯(lián)動，提高顯效，遵循“權(quán)責(zé)明確、指標(biāo)科學(xué)、操作有效、程序規(guī)范、科研守信”的管理原則，充分調(diào)動創(chuàng)新主體的積極性和創(chuàng)造性，促進形成充滿活力的科技項目管理和運行機制。

第四條  項目管理包括申報、評審、立項、實施、監(jiān)督、結(jié)題等工作，柳州市科技局根據(jù)項目管理需要，可委托有關(guān)機構(gòu)處理項目管理中的事務(wù)性工作。

第二章　管理職責(zé)

第五條  市科技項目管理的責(zé)任主體包括市科技局、各縣區(qū)（開發(fā)區(qū)）科技管理部門、市直有關(guān)部門（單位）、項目承擔(dān)單位及項目負責(zé)人、項目管理專業(yè)服務(wù)機構(gòu)（以下簡稱專業(yè)機構(gòu)）、評審咨詢專家等。

第六條  市科技局是科技項目的主管部門，主要職責(zé)是：

（一）研究制訂有關(guān)科技項目管理制度和規(guī)定；

（二）確定市科技項目計劃重點支持的內(nèi)容，發(fā)布申報指南；

（三）組織開展全過程項目管理工作；

（四）提出項目立項計劃建議，聯(lián)合市發(fā)展改革委、市財政局下達項目立項計劃；

（五）建立專業(yè)機構(gòu)服務(wù)機制，遴選確定專業(yè)機構(gòu)，指導(dǎo)和監(jiān)督專業(yè)機構(gòu)落實項目管理服務(wù)工作；

（六）建立專家咨詢機制，建設(shè)科技專家?guī)欤?/span>

（七）推進科技計劃管理信息化，建設(shè)市科技項目管理信息系統(tǒng)；

（八）落實科研誠信管理制度，開展科研信用評價及管理；

（九）協(xié)調(diào)處理項目實施中的重大事項；

（十）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。

第七條  各縣區(qū)（開發(fā)區(qū)）科技管理部門、市直有關(guān)部門（單位）是項目的推薦部門和協(xié)助管理部門，主要職責(zé)是：

（一）提出縣區(qū)（開發(fā)區(qū)）、行業(yè)發(fā)展中的重大科技需求或項目建議；

（二）組織所在縣區(qū)（開發(fā)區(qū)）、主管行業(yè)有關(guān)單位申報項目并負責(zé)推薦；

（三）配合市科技局做好項目的監(jiān)督管理，協(xié)助協(xié)調(diào)處理項目實施過程中出現(xiàn)的問題。

第八條  項目承擔(dān)單位和項目負責(zé)人的主要職責(zé)是：

（一）建立良好社會信用，恪守科研誠信，對項目材料的真實性、完整性、有效性負主體責(zé)任；

（二）履行項目實施的主體責(zé)任，建立健全單位內(nèi)部項目管理制度，落實人、財、物等相關(guān)保障條件，嚴(yán)格執(zhí)行項目合同，按期完成合同約定的目標(biāo)、任務(wù)和考核指標(biāo)；

（三）如實報告項目年度實施情況和經(jīng)費使用情況，及時報告項目實施中出現(xiàn)的重要事項；

（四）按合同要求及時申請項目驗收結(jié)題；管理和保護項目實施中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，做好科技成果登記和轉(zhuǎn)化應(yīng)用；

（五）按照科研檔案管理要求，做好項目全過程檔案整理和立卷歸檔工作；

（六）接受并配合市科技局、相關(guān)部門及受委托專業(yè)機構(gòu)對項目實施情況和經(jīng)費使用情況的監(jiān)督檢查、審計評估等工作，如實提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。

第九條  專業(yè)機構(gòu)是經(jīng)市科技局遴選確定，具有獨立法人資格和科研項目管理能力，受委托承擔(dān)項目管理工作的機構(gòu)，主要職責(zé)是：

（一）按照規(guī)范的程序和要求，堅持獨立、客觀、公正、科學(xué)的原則，依委托權(quán)責(zé)開展市科技項目管理工作；

（二）建立健全項目管理、經(jīng)費管理、質(zhì)量控制、信用管理、保密及檔案管理等內(nèi)部管理制度，建立決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互制約、相互協(xié)調(diào)的工作機制；

（三）接受市科技局的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章制度規(guī)定的其他職責(zé)。

第十條  評審咨詢專家是接受聘請參與項目評審論證、審核評估咨詢活動的專家，主要職責(zé)有：

（一）受委托參與市科技項目指南編制、項目評審、檢查評估、結(jié)題評價、監(jiān)督評估等，恪守科研誠信，提出獨立、客觀、公正、專業(yè)的咨詢意見建議，不受任何影響公正性因素的干擾；

（二）依法尊重項目申報單位和承擔(dān)單位的知識產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)格保守項目的技術(shù)和商業(yè)秘密；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章制度規(guī)定的其他職責(zé)。

第三章　立項管理

第十一條  市科技局根據(jù)市科技發(fā)展規(guī)劃和市委、市政府工作部署，圍繞全市經(jīng)濟社會和產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的科技需求，組織編制市科技項目申報指南，發(fā)布申報通知。

第十二條  市科技項目申報指南編制采取需求征集、調(diào)研座談、專家論證等形式，廣泛聽取相關(guān)社會各方的意見及建議，提高項目指南的科學(xué)性。

第十三條  符合條件的單位根據(jù)年度市科技項目申報指南和申報通知要求，自主申報經(jīng)費資助項目或自籌經(jīng)費項目并提交申報材料。申報單位對提交的項目申報材料真實性、合法性、有效性負責(zé)并作出科研誠信承諾。

第十四條  項目推薦部門對管理范圍內(nèi)有關(guān)單位提交的項目申報材料進行審核，并出具申報推薦意見。

第十五條  項目申報材料經(jīng)形式審查合格后予以受理。

第十六條  申請補助經(jīng)費項目立項流程一般包括以下程序：

（一）市科技局依據(jù)項目與申報指南的相符性、項目申報單位及項目負責(zé)人的信用情況等對項目進行初審，對通過初審項目組織進行立項評估，并根據(jù)需要進行調(diào)研、答辯。

（二）市科技局綜合考慮立項評估、立項調(diào)研及公開答辯情況，擇優(yōu)逐批提出項目立項計劃意見，經(jīng)市科技局、市發(fā)展改革委、市財政局三部門會商審核。

（三）擬立項計劃項目在市科技局網(wǎng)站上進行公示。公示期間無異議的項目，由市科技局、市發(fā)展改革委、市財政局報市政府審批后聯(lián)合下達項目計劃；公示期間有異議的項目，由市科技局對異議材料進行核查，核查結(jié)果備案并通報市發(fā)展改革委、市財政局，對異議成立或者發(fā)現(xiàn)其他可能造成項目無法完成情形的，不予立項。

第十七條　申請立項的自籌經(jīng)費項目，經(jīng)市科技局審核研究、公示無異議后，由市科技局下達項目計劃。

第十八條  項目實行合同制管理。項目承擔(dān)單位應(yīng)在項目立項計劃下達后1個月內(nèi)與市科技局簽訂項目合同，無故逾期、不簽訂項目合同的視同自動放棄，市科技局予以撤銷項目。

第十九條  前補助經(jīng)費項目，在項目合同簽訂后，由市科技局、市財政局根據(jù)項目合同和項目計劃文件撥付項目經(jīng)費。后補助經(jīng)費項目，由市科技局、市財政局在項目通過審核評審、驗收審查或績效考核后撥付經(jīng)費。

第四章　實施管理

第二十條  項目管理實行年度報告制度、中期檢查制度。

（一）年度報告制度。項目承擔(dān)單位應(yīng)按合同要求如期向市科技局報送項目年度實施情況報告，報告項目實施進展及經(jīng)費使用情況。項目實施不足3個月的可在下一年度一并上報。

（二）中期檢查制度。市科技局根據(jù)項目實施周期和項目年度實施情況，組織開展項目中期檢查。原則上，項目實施周期不超過3年的無異常項目，最多進行1次中期檢查。

第二十一條  項目承擔(dān)單位不得擅自變更合同內(nèi)容。確需調(diào)整的，應(yīng)及時按要求申請變更，經(jīng)批準(zhǔn)后方可調(diào)整。項目合同變更調(diào)整文件或回復(fù)意見是項目合同的補充材料，是項目實施后續(xù)管理的依據(jù)。

（一）涉及項目經(jīng)費預(yù)算的變更和調(diào)整，按照《柳州市應(yīng)用技術(shù)研究與開發(fā)經(jīng)費管理辦法》的有關(guān)條款執(zhí)行。

（二）項目名稱、項目負責(zé)人、項目承擔(dān)單位、項目實施期限等關(guān)鍵要素變更與調(diào)整須經(jīng)市科技局批準(zhǔn)；課題組人員調(diào)整等一般要素變更，由項目承擔(dān)單位自行審核備案。

（三）項目實施期內(nèi)，因情況變化無法繼續(xù)實施或失去實施意義的項目，財政撥付的項目經(jīng)費未使用的，項目承擔(dān)單位應(yīng)向市科技局正式行文申請撤銷，并退回財政撥付的經(jīng)費；財政撥付的項目經(jīng)費已使用的，項目承擔(dān)單位應(yīng)向市科技局正式行文申請終止，同時提交項目實施、經(jīng)費使用等情況報告。

（四）因客觀原因不能在合同約定期限內(nèi)完成研究任務(wù)的項目，項目承擔(dān)單位應(yīng)及時向市科技局正式行文申請項目延期。原則上，每個項目只可申請延期1次，申請延長期限不超過12個月。

第二十二條  項目實施過程中，應(yīng)做好項目實施的監(jiān)督管理，及時處理影響項目正常實施的情況。

第五章　結(jié)題管理

第二十三條  列入市科技計劃組織實施的項目，均應(yīng)遵照《柳州市科技計劃項目結(jié)題管理辦法》進行結(jié)題。市科技計劃后補助經(jīng)費項目另有管理辦法的，按其管理辦法執(zhí)行。

第二十四條  項目結(jié)題分為驗收結(jié)題和終止結(jié)題兩種方式。驗收結(jié)題是指依據(jù)項目合同，對項目完成情況進行核查和確認的工作。終止結(jié)題是指對未達到驗收條件的項目進行核查和確認的工作。

第二十五條  項目承擔(dān)單位應(yīng)于項目實施期內(nèi)提出驗收結(jié)題申請，由市科技局組織專家進行驗收。完成驗收的項目由市科技局核發(fā)驗收證書。驗收結(jié)果分為通過驗收和不通過驗收，不通過驗收的項目，按規(guī)定退回項目結(jié)余經(jīng)費及違規(guī)使用經(jīng)費。

第二十六條  項目終止結(jié)題分為主動終止結(jié)題和強制終止結(jié)題。主動終止結(jié)題是指在項目實施期內(nèi)，因情況變化無法繼續(xù)實施或失去實施意義的，項目承擔(dān)單位向市科技局行文申請終止項目的結(jié)題方式。強制終止結(jié)題是指在項目實施期滿超過6個月，項目承擔(dān)單位仍未提出驗收申請，由市科技局下達終止項目通知書，予以強制終止的結(jié)題方式。

第二十七條  項目終止結(jié)題，由市科技局組織對項目的實施情況進行核查確認，核發(fā)項目終止核查書，按規(guī)定退回項目結(jié)余經(jīng)費及違規(guī)使用經(jīng)費。強制終止項目的承擔(dān)單位和項目負責(zé)人，納入失信行為記錄，限制其申報、承擔(dān)市科技計劃項目資格。同時，視情況給予在一定范圍內(nèi)通報批評等處理，涉嫌違紀(jì)違法的，移交有關(guān)職能機關(guān)處理。

第二十八條  市科技計劃項目管理依法依規(guī)接受審計監(jiān)督，項目實施取得的成果及其它知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬與管理（包括成果的保密、登記、轉(zhuǎn)讓、獎勵等）按國家、自治區(qū)和柳州市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章　績效評價與信用管理

第二十九條  加強對科技項目及階段性成果的驗收考核，嚴(yán)格按照合同書的約定逐項考核指標(biāo)完成情況，對績效目標(biāo)實現(xiàn)程度做出明確結(jié)論。

　　第三十條  加強項目驗收結(jié)題后的績效跟蹤管理。重點對重大目標(biāo)導(dǎo)向類項目開展績效跟蹤評價，重點關(guān)注項目成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、應(yīng)用推廣以及產(chǎn)生的經(jīng)濟社會效益?？冃гu價結(jié)果是后續(xù)支持的重要參考。

第三十一條  推進市科技項目科研信用管理，落實科研誠信承諾制度。對相關(guān)責(zé)任主體在科技項目立項、實施、結(jié)題等過程中踐行誠信承諾、履行義務(wù)、奉行準(zhǔn)則的能力和表現(xiàn)進行客觀記錄和公正評價，評價結(jié)果作為項目決策的重要依據(jù)。　

第三十二條  落實創(chuàng)新盡職免責(zé)機制。對已經(jīng)勤勉盡責(zé)、未謀私利，但因技術(shù)路線選擇失誤或其他不可預(yù)見原因，導(dǎo)致未完成市科技項目任務(wù)目標(biāo)的承擔(dān)單位和項目負責(zé)人予以減責(zé)或免責(zé)，不記入失信行為記錄。

第三十三條  對相關(guān)責(zé)任主體和個人存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊，相互串通、弄虛作假、騙取科技項目，阻撓規(guī)避監(jiān)督檢查，利用職務(wù)便利謀取私利，輸送不當(dāng)利益等嚴(yán)重失信行為的，列入失信“黑名單”，推送相關(guān)部門實施聯(lián)合懲戒，依法依規(guī)予以處理，構(gòu)成犯罪的依法追究法律責(zé)任。

第七章 信息公開與檔案管理

第三十四條  加強信息公示與公開，及時將項目立項和結(jié)題等信息向社會公示與公開，接受監(jiān)督。信息公示與公開須遵守有關(guān)政府信息公開和保密規(guī)定，信息公示期為5個工作日。

市科技局對收到的異議應(yīng)按有關(guān)規(guī)定登記、分類處理和反饋；異議事項不在權(quán)限范圍內(nèi)的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定移交相關(guān)部門和地方處理。

第三十五條  完善市科技項目管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)項目管理全過程信息化，全程記錄留痕，可查詢，可追溯。

第三十六條  項目承擔(dān)單位、專業(yè)機構(gòu)、市科技局應(yīng)加強項目立項、實施和結(jié)題管理過程中形成的文書檔案和電子檔案資料的收集、管理和保存。

第八章　附則

第三十七條　對重大突發(fā)應(yīng)急科技項目采取高效審批立項程序，相關(guān)規(guī)程另行規(guī)定。

第三十八條  本辦法由柳州市科學(xué)技術(shù)局負責(zé)解釋。

第三十九條  本辦法自發(fā)布之日起實施。之前印發(fā)的其他有關(guān)規(guī)定與本辦法有沖突的，以本辦法為準(zhǔn)。《柳州市科技計劃項目管理辦法》（柳科計字〔2012〕6號）同時廢止。