2019年度國家科技計劃項目隨機抽查問答

日期：2019年12月12日　           來源：科技部

　　近日，科技部會同有關(guān)部門啟動了2019年度國家科技計劃項目隨機抽查工作。現(xiàn)就大家普遍關(guān)心的問題形成問答如下。

　　一、隨機抽查由哪些單位組織實施？與項目管理機構(gòu)組織的中期檢查、綜合績效評價等工作有什么區(qū)別？如何避免重復(fù)交叉檢查？

　　答：為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，落實2019年國務(wù)院關(guān)于全國深化“放管服”改革視頻會議精神，科技部會同有關(guān)部門啟動了國家科技計劃項目隨機抽查工作。該項工作也是落實國務(wù)院“雙隨機、一公開”制度，深化科技領(lǐng)域“放管服”改革，政府部門強化事中事后監(jiān)管的重要舉措。本次隨機抽查采取“5+N”多部門和地方聯(lián)動實施的方式，其中，“5”為科技部、財政部、教育部、中科院、自然科學(xué)基金委等5部門，“N”為被抽查單位的上級主管部門、所在地方科技部門，實現(xiàn)多部門地方集中一次性檢查，避免多頭重復(fù)檢查。隨機抽查與項目管理機構(gòu)組織的年度報告、中期檢查、綜合績效評價等相比，從實施檢查的責(zé)任主體來看，前者是政府部門開展行政監(jiān)督的一種方式，隨機抽取一定比例進行檢查；后者是項目任務(wù)甲方（項目管理機構(gòu)）對項目任務(wù)乙方（項目承擔(dān)單位）開展日常管理監(jiān)督的一種方式，做到對項目管理監(jiān)督全覆蓋。同時，二者的結(jié)果將做到充分共享和互認，避免交叉重復(fù)檢查。具體是，隨機抽查將在項目年度報告、中期檢查等過程管理基礎(chǔ)上開展，隨機抽查的結(jié)果也將為項目中期檢查、綜合績效評價等提供重要依據(jù)。另外，在隨機抽查中還明確，對于項目管理機構(gòu)在近1年已開展現(xiàn)場檢查的項目，不再進行隨機抽查。

　　二、2019年隨機抽查工作目標和原則是什么？

　　答：2019年隨機抽查將認真落實中辦國辦《關(guān)于進一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》和國務(wù)院《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》等文件要求，堅持聚焦減負導(dǎo)向和績效導(dǎo)向，發(fā)揮隨機抽查工作的強執(zhí)行、促規(guī)范和防風(fēng)險作用，推動形成守規(guī)矩、重績效、講誠信的良好科研風(fēng)氣的工作總目標。本次抽查還提出了四項工作原則，一是堅持縱橫聯(lián)動、強化協(xié)同；二是直奔“問題”、注重績效；三是創(chuàng)新方式、突出精簡；四是寬嚴相濟、嚴守底線。

　　三、隨機抽查的范圍是什么？執(zhí)行期三年以內(nèi)或執(zhí)行未滿一年的項目是否會被抽查？

　　答：本次抽查范圍為2016、2017年立項的國家重點研發(fā)計劃、國家科技重大專項、國家自然科學(xué)基金等國家科技計劃的在研項目（課題）。對于執(zhí)行期3年以內(nèi)，或任務(wù)書簽訂、國撥經(jīng)費下達未超過1年的項目，不納入本次抽查范圍。此外，為加強部門和地方之間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，檢查組還將視情況，對被抽查項目負責(zé)人承擔(dān)的其他類型科研項目一并進行檢查。

　　四、項目如何實現(xiàn)隨機抽?。砍槿”壤欠裼邢拗?？

　　答：檢查組組織力量依托國家科技管理信息系統(tǒng)，開發(fā)了項目隨機抽取模塊，利用信息技術(shù)做到隨機抽取。抽取工作以項目為單元，抽取比例嚴格控制在5%以內(nèi)（受理投訴舉報除外）。抽取工作既考慮隨機性，也在嚴控5%的比例前提下，加大對風(fēng)險大、前期已納入重點監(jiān)督重點關(guān)注對象承擔(dān)項目的抽取比例。

　　五、隨機檢查的專家如何確定？

　答：隨機抽查工作以項目為單元組建專家組，由2-3名技術(shù)專家、1-2名財務(wù)專家組成。專家選取主要采用隨機抽取的方式，從國家科技專家?guī)熘谐槿　Ｍ瑫r為了做好有關(guān)工作銜接，將視情況從參與過該項目指南編制、立項評審、預(yù)算評審的專家中抽取一定比例專家參加。

　　六、隨機抽查的重點內(nèi)容是什么？

　　答：改變以往監(jiān)督檢查對項目任務(wù)執(zhí)行、成果產(chǎn)出、經(jīng)費使用、項目管理等全面并行展開的模式，隨機抽查工作將成果導(dǎo)向擺在“第一位置”，以項目任務(wù)書為依據(jù)，聚焦項目核心任務(wù)完成情況、關(guān)鍵成果產(chǎn)出和效果，重點對項目核心任務(wù)的“里程碑”式研發(fā)進展，階段性成果的創(chuàng)新水平、技術(shù)就緒度、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用、效果影響等情況進行檢查。對于具有多項成果的，選取3-5項代表性的成果進行查驗。另外，圍繞核心任務(wù)實施和成果產(chǎn)出，對相關(guān)科研經(jīng)費配置和使用、法人責(zé)任和內(nèi)部控制及重要科技政策落實情況等進行抽查。

　　七、今年隨機抽查在具體做法上有哪些新的做法？

　　答：在鞏固2017-2018年隨機抽查探索的多部門、地方“大監(jiān)管”機制經(jīng)驗基礎(chǔ)上，今年隨機抽查工作聚焦減負導(dǎo)向和績效導(dǎo)向，進一步做出如下改革和創(chuàng)新。一是“實”字當(dāng)先。聚焦項目核心任務(wù)完成情況、關(guān)鍵成果產(chǎn)出和效果，做到“四實”，即赴實地、看實物、查實情、問實效，見物見人問成效。二是“簡”字為要。實施不事先打招呼的“飛行檢查”，不提前通知、不要求提供材料、不要求PPT匯報。三是“嚴”字托底。在大幅精簡的基礎(chǔ)上，隨機抽查工作堅持問題導(dǎo)向，實行“三結(jié)合”，即隨機抽查與日常管理監(jiān)督相結(jié)合、技術(shù)與財務(wù)相結(jié)合、充分信任與監(jiān)督“長牙齒”相結(jié)合。

　　八、被抽查單位不開展事先自查，檢查組現(xiàn)場也不要求PPT匯報，如何保證“高效”“精準”監(jiān)督？

　　答：為保證實現(xiàn)“高效”“精準”監(jiān)督，檢查組將組織專家組開展大量的“備課”工作。一方面，廣泛搜集被抽查項目相關(guān)材料。包括項目管理機構(gòu)提供的項目執(zhí)行基本情況、項目申報指南，從國家科技管理信息系統(tǒng)獲取項目申報書（含預(yù)算書）、任務(wù)書、年度報告、中期檢查報告等材料，第三方機構(gòu)提供的項目承擔(dān)單位財務(wù)風(fēng)險評價、第三方公開大數(shù)據(jù)監(jiān)測報告等。另一方面，組織專家組事先開展“備課”工作。在進駐單位開展現(xiàn)場檢查前1天，組織專家組集中開展“備課”工作，充分審閱研究已搜集的相關(guān)材料和被檢查單位提供的財務(wù)明細賬，做到對被檢查項目“心中有數(shù)”，制訂現(xiàn)場檢查工作方案，明確現(xiàn)場檢查的核心任務(wù)和重點成果、擬抽取的財務(wù)賬單、檢查的具體方式方法等。

　　九、對于涉及多個單位的項目，如何開展檢查？如果項目核心成果不在被抽查單位怎么辦？

　　答：本次隨機抽查主要對項目核心成果進行檢查核驗，現(xiàn)場檢查一般在核心成果所在單位進行。對于有多項成果的，前面已談到將選擇3-5項進行現(xiàn)場檢查核驗，如有被選定需檢查核驗的成果不在現(xiàn)場檢查所在單位等特殊情況的，采取微信遠程視頻方式開展檢查；確有需要的，組織專家專門赴成果所在地進行檢查核驗。

　　十、被抽查單位需要提供什么材料？需要提前做好哪些配合準備工作？

　　答：前面已談到，被抽查單位在檢查事前不需開展自查工作，不需專門準備檢查材料，不需準備PPT匯報材料?，F(xiàn)場檢查時，需提供從單位財務(wù)系統(tǒng)導(dǎo)出的項目課題財務(wù)明細賬電子版材料（不需任何加工）。此外，現(xiàn)場檢查時也不做專門準備，保持正?？蒲兄刃?，為相關(guān)成果演示、測試、運行等提供必要條件支撐，保障相關(guān)項目正常運行。

　　十一、現(xiàn)場檢查的主要事項和主要內(nèi)容？

　　答：專家組“備課”結(jié)束后，將赴項目承擔(dān)單位開展現(xiàn)場檢查核驗。主要是對照項目任務(wù)書約定和“備課”確定的檢查重點展開，一般包括如下事項和內(nèi)容：一是參觀了解項目實施場所，對項目實施情況做概貌性了解；二是對照“備課”確定需要檢查核驗的成果，根據(jù)成果類型分別采取現(xiàn)場測試運行、演示、技術(shù)交流等方式逐一“清點”核實；三是根據(jù)需要抽取項目團隊成員進行座談交流；四是根據(jù)需要抽查項目相關(guān)原始實驗數(shù)據(jù)、圖紙等檔案文件；五是抽取財務(wù)報銷原始憑證，核驗項目執(zhí)行、資金使用和管理等情況。

　　十二、對于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)品開發(fā)等不同類型的科研項目，在檢查方式方法上是否有所區(qū)分？

　　答：前面已提到，隨機抽查工作重點關(guān)注項目任務(wù)書約定的核心任務(wù)、成果完成情況。在具體檢查方法上，將遵循科研規(guī)律，結(jié)合基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、產(chǎn)品開發(fā)等不同類型項目的成果特點，實行差異化檢查。對于基礎(chǔ)研究類，主要檢查核驗項目產(chǎn)生的新知識、新原理、新方法等成果的新穎性；對于應(yīng)用研究類，主要檢查核驗項目成果的技術(shù)進展、應(yīng)用效果和對業(yè)界的影響；對于產(chǎn)品開發(fā)類，主要檢查核驗項目開發(fā)產(chǎn)品進展、運行狀態(tài)、性能指標等方面情況。不將論文、專利、標準的數(shù)量和影響因子等作為考核指標，突出對其核心內(nèi)容的新穎性、與項目任務(wù)的相關(guān)性以及是否為項目周期內(nèi)的成果等進行核查。

　　十三、隨機抽查對項目經(jīng)費如何進行檢查？

　　答：在項目經(jīng)費檢查方面，強化以信任為前提的監(jiān)督理念，從以往著重開展合規(guī)性檢查向綜合把握經(jīng)費與任務(wù)相關(guān)性、政策相符性、經(jīng)濟合理性轉(zhuǎn)變。具體實施中，充分利用項目承擔(dān)單位對項目經(jīng)費內(nèi)控管理和日常監(jiān)督結(jié)果，現(xiàn)場抽取不超過15筆財務(wù)憑證，倒查相關(guān)情況，實現(xiàn)“一張財務(wù)賬單”查經(jīng)費支出與任務(wù)實施的相關(guān)性、查經(jīng)費使用的合規(guī)性、查承擔(dān)單位法人責(zé)任和政策落實的落地性。

　　十四、被抽查項目負責(zé)人及主要骨干因特殊情況不在現(xiàn)場怎么辦？

　　答：本次隨機抽查重點是對核心任務(wù)的研發(fā)進展，主要成果產(chǎn)出、運行狀態(tài)、運用效果和影響等情況進行檢查和核實?，F(xiàn)場不聽取項目組PPT匯報，對確需與項目負責(zé)人或骨干人員溝通交流的，可采取當(dāng)面溝通、電話問詢、視頻交流等方式進行。

　　十五、隨機抽查結(jié)果一般什么時候、什么方式反饋被抽查單位？

　　答：隨機抽查的現(xiàn)場檢查一般控制在1-2天以內(nèi)?，F(xiàn)場檢查結(jié)束后，在充分溝通基礎(chǔ)上，專家組將請被抽查單位和項目/課題負責(zé)人就發(fā)現(xiàn)的相關(guān)問題作出解釋說明，并簽字蓋章予以確認。對于在現(xiàn)場無法及時提供的解釋說明材料，被抽查單位和項目/課題負責(zé)人應(yīng)在現(xiàn)場檢查結(jié)束一周之內(nèi)及時提交檢查組。

　　十六、隨機抽查中發(fā)現(xiàn)的問題，如何進行處理？ 

　　答：對存在問題的項目（課題），按照“誰主管、誰負責(zé)”的原則，責(zé)成項目管理機構(gòu)向承擔(dān)單位下達整改意見通知書。對于存在嚴重問題或拒絕整改、整改不到位的，由科技部依規(guī)予以處理。對于現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)存在重大違規(guī)嫌疑一時難以查清的，通過專項審計、延伸檢查等方式開展深入核查，對違規(guī)行為保持“零容忍”，讓監(jiān)督“長牙齒”。