廣西科研機構(gòu)分類評估改革實施方案政策解讀

時間：2019-09-09                  來源：廣西科技廳法規(guī)綜合處    

為進一步深化我區(qū)科研機構(gòu)管理改革，科學(xué)、客觀地評估科研機構(gòu)，充分激發(fā)科研機構(gòu)創(chuàng)新活力，結(jié)合我區(qū)實際，自治區(qū)科技廳制定并印發(fā)《廣西科研機構(gòu)分類評估改革實施方案》（桂科政字〔2019〕95號，以下簡稱《方案》）?，F(xiàn)說明如下：

一、制定背景及依據(jù)

（一）制定背景

為貫徹落實中共中央公辦廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》等文件精神，解決廣西部分科研機構(gòu)中長期發(fā)展定位、功能、目標不清晰同質(zhì)化發(fā)展、考核評價簡單化行政化等問題，引導(dǎo)廣西科研機構(gòu)在明確單位定位、發(fā)展方向、治理結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，加快建立中長期績效評估制度，特制定本方案。

（二）制定依據(jù)

中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》、《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》、《中央級科研事業(yè)單位績效評價暫行辦法》等文件的指導(dǎo)意見和要求。

二、框架和主要內(nèi)容

《方案》主要包括評估對象及分類、評估重點內(nèi)容、評估指標、評估步驟周期及要求、評估結(jié)果應(yīng)用和保障措施六個部分內(nèi)容。

（一）評估對象及分類

《方案》明確了評估的對象為：自治區(qū)級自然科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域的科研事業(yè)單位及自治區(qū)級科技創(chuàng)新基地（平臺）。

《方案》根據(jù)科研機構(gòu)的職責(zé)定位，將科研機構(gòu)分為基礎(chǔ)前沿研究、公益性研究、應(yīng)用技術(shù)研發(fā)三類進行評估。

（二）評估重點內(nèi)容

評估重點內(nèi)容主要是根據(jù)科研機構(gòu)章程確定的績效目標及創(chuàng)新特點來確定的，章程是科研機構(gòu)的“基本法”，也是科研機構(gòu)績效評估的基本依據(jù)。因此《方案》結(jié)合科研機構(gòu)章程確定的績效目標及創(chuàng)新特點確定了相應(yīng)的評估重點：

1. 對于基礎(chǔ)前沿研究科研事業(yè)單位及科技創(chuàng)新基地（平臺）評估重點突出“原創(chuàng)導(dǎo)向”性，包括基礎(chǔ)研究質(zhì)量和水平，原創(chuàng)價值及學(xué)術(shù)影響，實際創(chuàng)新貢獻等。其中，對于基礎(chǔ)類科技創(chuàng)新基地（平臺）的評估，除了上述重點外同時也要評估其科學(xué)前沿競爭力、滿足國家及我區(qū)重大需求的能力。

2. 對于公益性研究類科研事業(yè)單位及科技創(chuàng)新基地（平臺），評估的重點突出“需求導(dǎo)向”性，包括對宏觀政策支撐作用及實現(xiàn)政府部門目標，科技服務(wù)成效，履行社會責(zé)任，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)移、擴散的社會效益等。其中，對于公益類科技創(chuàng)新基地（平臺）評估，除上述重點外同時也要評估其科技創(chuàng)新條件資源支撐保障和服務(wù)能力。

3. 對于應(yīng)用技術(shù)研發(fā)類科研事業(yè)單位及科技創(chuàng)新基地（平臺），績效評估重點應(yīng)突出市場導(dǎo)向，包括科研創(chuàng)新成果與水平，對行業(yè)科技發(fā)展、產(chǎn)業(yè)競爭力提升的帶動作用，創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)移、擴散的經(jīng)濟和社會效益等。其中，對于應(yīng)用技術(shù)研發(fā)類科技創(chuàng)新基地（平臺）評估，除上述重點外同時也要評估其行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力。

（三）評估指標

績效目標是科研事業(yè)單位在評價周期內(nèi)開展科技創(chuàng)新活動的預(yù)期結(jié)果，而績效指標是對績效目標的細化、具體化，是衡量績效目標實現(xiàn)程度的考核工具，每個科研機構(gòu)都有不同的使命、定位和特點，必須要有不同的評估指標體系，因此必須建立符合科研規(guī)律的評價體系。

《方案》根據(jù)科研機構(gòu)職責(zé)定位及相應(yīng)的績效目標，分類確立了相應(yīng)的三級評價指標評估指標，其中第一、二級指標為共性指標，第三級指標為分類指標。第一級指標包括職責(zé)定位、科技產(chǎn)出和創(chuàng)新效益；第二級指標包括職責(zé)相符性、需求一致性、管理規(guī)范性、完成情況及效率、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新貢獻等；第三級指標按照基礎(chǔ)前沿研究、公益性研究和應(yīng)用技術(shù)研發(fā)等不同科研機構(gòu)類型，結(jié)合單位自身職責(zé)定位、科技創(chuàng)新特點，確定評價指標和權(quán)重。

（四）評估步驟周期及要求

1. 評估步驟?！斗桨浮反_定了由科技行政主管部門牽頭統(tǒng)籌、第三方專業(yè)機構(gòu)開展實施、參評科研機構(gòu)積極配合的模式開展科研機構(gòu)績效評估工作。

評估的程序及步驟主要包括：參評科研機構(gòu)自我評估形成自評估報告；科技行政主管部門委托第三方專業(yè)機構(gòu)進行現(xiàn)場考察并形成現(xiàn)場考察評估報告；科技行政主管部門委托第三方專業(yè)機構(gòu)進行綜合會議評估并形成綜合評估報告、年度抽查評估報告。

2．評估周期。鑒于一年一度的科研評價，占據(jù)了科研機構(gòu)太多的時間和精力，且往往形式大于內(nèi)容，而且對于重大成果產(chǎn)出、成效產(chǎn)生需要一定的周期，因而延長評價周期，減少評價頻次，一定程度上能夠減輕科研機構(gòu)的負擔(dān)。因此，《方案》確定了以5年為評估周期的綜合評價與年度抽查相結(jié)合的績效評價長效機制，對科研機構(gòu)進行綜合評估更符合科研規(guī)律。

3. 評估工作要求?！斗桨浮穼τ谠u估工作、第三方評估機構(gòu)的選擇及評估專家都做了嚴格的要求，在評估的方法方面，立足科研機構(gòu)的基礎(chǔ)、條件、特色，選擇科學(xué)、適用的評價方式，堅持定性和定量相結(jié)合。

對于基礎(chǔ)前沿研究類科研機構(gòu)綜合運用專家咨詢、文獻計量等方法，公益性研究類科研事業(yè)單位綜合運用用戶評價、調(diào)研座談等方法，應(yīng)用技術(shù)研發(fā)類科研事業(yè)單位綜合運用市場調(diào)查、案例分析等方法。

在第三方專業(yè)機構(gòu)的遴選方面，更注重其管理、組織協(xié)調(diào)能力，管理經(jīng)驗，信用度等，在專家遴選方面除過，除了熟悉科研機構(gòu)管理運行的特點與規(guī)律及在本領(lǐng)域內(nèi)具有較高的權(quán)威性外，也更注重專家的學(xué)術(shù)道德和職業(yè)素養(yǎng)。從而使評估工作更加體現(xiàn)出公平、公正、合理。

（五）評估結(jié)果應(yīng)用

通過加強對科研機構(gòu)的評估和評估結(jié)果的應(yīng)用，可以更好地推動科研機構(gòu)聚焦職責(zé)定位，優(yōu)化科研機構(gòu)的管理及力量配置，加強創(chuàng)新團隊和研發(fā)條件建設(shè)，改進科研組織方式和管理機制，提高績效水平。

《方案》在績效評評估中將結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、 合格、 不合格四級，評估的結(jié)果將作為科研機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員調(diào)整、任期目標考核、學(xué)科方向調(diào)整、條件平臺建設(shè)、績效激勵、科研任務(wù)安排部署、財政撥款的重要依據(jù)。這樣就能更好強化績效評價的導(dǎo)向性，更好激發(fā)科研機構(gòu)的創(chuàng)新潛能，引導(dǎo)科研機構(gòu)面向國家及我區(qū)目標開展研發(fā)、提供服務(wù)。

（六）保障措施

為進一步推動和保障科研機構(gòu)績效評估工作的順利開展，《方案》從加強組織領(lǐng)導(dǎo)、推動信息共享、加強績效監(jiān)控三方面做出了措施安排。

其中在加強組織領(lǐng)導(dǎo)方面明確了科技行政主管部門、第三方專業(yè)機構(gòu)、參評科研機構(gòu)各自的任務(wù)及職責(zé)；在推動信息共享方面，建立完善科研機構(gòu)績效評估信息平臺和數(shù)據(jù)庫，促進科研機構(gòu)績效評估信息資源的整合與共享；在加強績效監(jiān)控方面，倡導(dǎo)及督促科研機構(gòu)將創(chuàng)新績效信息采集、監(jiān)控納入日常的管理工作中。