廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審改革實(shí)施方案

（桂科計(jì)字〔2019〕162號(hào)）

發(fā)布時(shí)間：2019-09-02             來(lái)源：廣西科技廳發(fā)展規(guī)劃與資源配置處    

為進(jìn)一步優(yōu)化科研項(xiàng)目評(píng)審管理機(jī)制，建立完善分類(lèi)管理、科學(xué)規(guī)范、公開(kāi)透明、監(jiān)管有力的科研項(xiàng)目管理新機(jī)制，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本方案。

一、評(píng)審對(duì)象

廣西科技重大專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目、廣西重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目、廣西科技基地和人才專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目、廣西技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目、廣西自然科學(xué)基金項(xiàng)目等五大類(lèi)廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目及自治區(qū)財(cái)政資助的其他項(xiàng)目。

二、改革重點(diǎn)

（一）完善科研項(xiàng)目指南形成和發(fā)布機(jī)制。

研究制定項(xiàng)目指南編制規(guī)程，不同計(jì)劃類(lèi)別采取差異化的指南形成機(jī)制。項(xiàng)目指南應(yīng)根據(jù)分類(lèi)原則明確不同類(lèi)型項(xiàng)目的組織實(shí)施方式。對(duì)自治區(qū)重大工作部署確定的、技術(shù)路線(xiàn)清晰、組織程度較高、優(yōu)勢(shì)承擔(dān)單位集中的重大科技項(xiàng)目，可采取定向擇優(yōu)或定向委托等方式確定承擔(dān)單位；對(duì)于企業(yè)牽頭的重大科技創(chuàng)新類(lèi)項(xiàng)目，應(yīng)對(duì)企業(yè)的資質(zhì)、技術(shù)創(chuàng)新能力、財(cái)務(wù)情況、研發(fā)投入及項(xiàng)目資金配套等提出明確要求，鼓勵(lì)企業(yè)共同投入并組織實(shí)施。在指南中明確消除產(chǎn)值、效益、技術(shù)人員總數(shù)等指標(biāo)的潛在限制，鼓勵(lì)中小微型科技企業(yè)積極參與科技創(chuàng)新活動(dòng)。

項(xiàng)目指南中要明確支持范圍、申報(bào)條件、資助標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施年限；提出集中明確的目標(biāo)和可量化考核的任務(wù)，不把論文、專(zhuān)利、榮譽(yù)性頭銜、承擔(dān)項(xiàng)目、獲獎(jiǎng)等情況作為限制性條件。項(xiàng)目體量應(yīng)大小適中，目標(biāo)集中明確，要合理設(shè)置課題及參與單位數(shù)量，確保課題任務(wù)緊密關(guān)聯(lián)形成有機(jī)整體，避免拼湊組團(tuán)和執(zhí)行中的碎片化。指南實(shí)行公開(kāi)發(fā)布制度，通過(guò)官方網(wǎng)站、新聞媒體、微信公眾號(hào)等多種渠道、多種方式讓社會(huì)各界、科研人員充分知曉。

（二）完善項(xiàng)目評(píng)審機(jī)制。

1. 實(shí)行分類(lèi)評(píng)審。根據(jù)不同項(xiàng)目類(lèi)別，采取合理的評(píng)審程序和方法，有針對(duì)性地制訂項(xiàng)目評(píng)審指標(biāo)體系和評(píng)審方案，不同類(lèi)別的科技計(jì)劃項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，在項(xiàng)目申報(bào)和評(píng)審中綜合考慮項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和團(tuán)隊(duì)實(shí)際能力以及項(xiàng)目要求，不把發(fā)表論文、獲得專(zhuān)利、榮譽(yù)性頭銜、承擔(dān)項(xiàng)目、獲獎(jiǎng)等情況作為限制性條件。同一輪次同一類(lèi)別的項(xiàng)目實(shí)行同一種評(píng)審方法，避免評(píng)審結(jié)果出現(xiàn)差異。探索建立對(duì)重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科、自由探索創(chuàng)新項(xiàng)目等的非常規(guī)評(píng)審機(jī)制。完善全程監(jiān)管的項(xiàng)目評(píng)審機(jī)制，實(shí)現(xiàn)評(píng)審全過(guò)程的可申訴、可查詢(xún)、可追溯。

2. 優(yōu)化項(xiàng)目評(píng)審方式。項(xiàng)目評(píng)審主要包括會(huì)議評(píng)審、網(wǎng)絡(luò)評(píng)審、答辯評(píng)審、通訊評(píng)審、專(zhuān)家咨詢(xún)論證等方式。對(duì)自治區(qū)重大工作部署確定的項(xiàng)目和突發(fā)、應(yīng)急項(xiàng)目，以及具有明確目標(biāo)、技術(shù)路線(xiàn)清晰、組織程度較高、優(yōu)勢(shì)承擔(dān)單位突出或集中的重大科技項(xiàng)目，可采取專(zhuān)家咨詢(xún)論證方式。對(duì)特別重大、特別緊迫以及重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科、自由探索創(chuàng)新項(xiàng)目，可通過(guò)“一事一議”等途徑立項(xiàng)支持。廣西科技重大專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目和申請(qǐng)財(cái)政資助100萬(wàn)元及以上的廣西重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目采用會(huì)議評(píng)審與答辯評(píng)審相結(jié)合的方式；廣西科技基地和人才專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目及廣西技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目以會(huì)議評(píng)審為主；廣西自然科學(xué)基金項(xiàng)目以網(wǎng)絡(luò)評(píng)審為主，杰出青年基金和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目采用網(wǎng)絡(luò)評(píng)審與會(huì)議評(píng)審相結(jié)合的方式。合理確定專(zhuān)家的評(píng)審項(xiàng)目數(shù)、總時(shí)長(zhǎng)等工作量，會(huì)議評(píng)審前及時(shí)組織專(zhuān)家審閱申報(bào)材料，確保專(zhuān)家充分了解申報(bào)項(xiàng)目情況；合理確定項(xiàng)目匯報(bào)和質(zhì)詢(xún)答辯時(shí)間。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人原則上應(yīng)親自匯報(bào)答辯，除財(cái)務(wù)人員外，不在項(xiàng)目申報(bào)團(tuán)隊(duì)內(nèi)的人員不得參與答辯。

3. 優(yōu)化項(xiàng)目預(yù)算評(píng)估。對(duì)申請(qǐng)資助科技經(jīng)費(fèi)100萬(wàn)元及以上的科技項(xiàng)目，采用項(xiàng)目技術(shù)可行性評(píng)審和預(yù)算評(píng)估分離的評(píng)估方式。技術(shù)可行性評(píng)審階段，專(zhuān)家組由5名技術(shù)專(zhuān)家組成；預(yù)算評(píng)估階段，專(zhuān)家組由3名財(cái)務(wù)專(zhuān)家和2名參加過(guò)技術(shù)可行性評(píng)審的技術(shù)專(zhuān)家組成。

對(duì)申請(qǐng)資助科技經(jīng)費(fèi)100萬(wàn)元以下的科技項(xiàng)目，簡(jiǎn)化評(píng)審流程，采用技術(shù)可行性評(píng)審和預(yù)算評(píng)估合并的評(píng)估方式。專(zhuān)家組由4名技術(shù)專(zhuān)家、1名財(cái)務(wù)專(zhuān)家組成。

基礎(chǔ)研究類(lèi)項(xiàng)目評(píng)審和可行性論證，專(zhuān)家組可不含財(cái)務(wù)專(zhuān)家，由同行技術(shù)專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)審。

（三）完善評(píng)審專(zhuān)家選取使用機(jī)制。

1. 完善廣西科技專(zhuān)家?guī)?。圍繞“選、評(píng)、聘、管”四個(gè)環(huán)節(jié)，完善廣西科技專(zhuān)家?guī)旃芾磙k法，并建設(shè)和完善集中統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的廣西科技專(zhuān)家?guī)?，以?shí)現(xiàn)對(duì)專(zhuān)家的有效征集、規(guī)范管理，合理使用。不斷完善專(zhuān)家入庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)，建立專(zhuān)家入庫(kù)、出庫(kù)機(jī)制，不定期維護(hù)更新專(zhuān)家信息，強(qiáng)化專(zhuān)家信息管理工作。建立更能反映專(zhuān)家專(zhuān)業(yè)特點(diǎn)的標(biāo)簽體系，細(xì)化專(zhuān)家專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域信息，支撐科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審過(guò)程準(zhǔn)確快速遴選對(duì)口專(zhuān)家。加強(qiáng)專(zhuān)家入庫(kù)、評(píng)前的培訓(xùn)服務(wù)，加強(qiáng)評(píng)審過(guò)程監(jiān)督及評(píng)后評(píng)價(jià)。主動(dòng)建立專(zhuān)家交換共享機(jī)制，推動(dòng)與外省市專(zhuān)家?guī)鞂?zhuān)家的共建、共享工作，積極爭(zhēng)取國(guó)家科技專(zhuān)家?guī)熨Y源，有針對(duì)性征集和補(bǔ)充高層次專(zhuān)家及特定領(lǐng)域?qū)＜?，解決廣西科技專(zhuān)家?guī)鞂?zhuān)業(yè)領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)性不平衡問(wèn)題，不斷加強(qiáng)廣西科技專(zhuān)家?guī)煸u(píng)審力量。

2. 完善評(píng)審專(zhuān)家遴選機(jī)制。合理確定評(píng)審專(zhuān)家遴選條件和專(zhuān)家組組成原則，與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用結(jié)合緊密的項(xiàng)目，應(yīng)選取活躍在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)一線(xiàn)的專(zhuān)家參與評(píng)審，占比三分之二及以上；對(duì)部分前沿與基礎(chǔ)科學(xué)等領(lǐng)域、重大專(zhuān)項(xiàng)和重點(diǎn)項(xiàng)目，邀請(qǐng)區(qū)外高水平專(zhuān)家參與評(píng)審，占比三分之一及以上。完善專(zhuān)家輪換、隨機(jī)抽取、回避、公示等制度。加強(qiáng)評(píng)審專(zhuān)家名單保密管理，項(xiàng)目評(píng)審前系統(tǒng)僅開(kāi)放權(quán)限給評(píng)估機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人及評(píng)估師查看項(xiàng)目選取的專(zhuān)家明細(xì)情況，不得以任何形式泄露專(zhuān)家名單，項(xiàng)目評(píng)審后原則上要公布評(píng)審專(zhuān)家名單，接受社會(huì)監(jiān)督，對(duì)公示期存在異議的專(zhuān)家開(kāi)展背景調(diào)查。

3. 規(guī)范專(zhuān)家評(píng)審行為。建立評(píng)審專(zhuān)家科研誠(chéng)信檔案，嚴(yán)格規(guī)范專(zhuān)家評(píng)審行為，對(duì)違反科研誠(chéng)信的專(zhuān)家，按照《廣西科研誠(chéng)信管理暫行辦法》進(jìn)行處理。在開(kāi)展評(píng)審工作之前要求專(zhuān)家簽署科研誠(chéng)信承諾書(shū)，明確承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理措施。

（四）簡(jiǎn)化科研項(xiàng)目過(guò)程管理。

減少科研項(xiàng)目實(shí)施周期內(nèi)的各類(lèi)評(píng)估、檢查、抽查、審計(jì)等活動(dòng)。對(duì)項(xiàng)目實(shí)施周期三年及以上、財(cái)政資助資金100萬(wàn)元及以上的項(xiàng)目，以及重大專(zhuān)項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目等的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行管理；對(duì)實(shí)施周期3年以?xún)?nèi)、財(cái)政資助資金100萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，進(jìn)一步優(yōu)化過(guò)程管理及檢查制度，原則上以承擔(dān)單位自我管理為主，提交年度自查報(bào)告，一般不開(kāi)展過(guò)程檢查；對(duì)跨年度撥款項(xiàng)目，如檢查發(fā)現(xiàn)未按照進(jìn)度推進(jìn)的，可考慮暫緩撥付下一階段的資助資金。同時(shí)要充分發(fā)揮廣西科技管理信息平臺(tái)作用，加強(qiáng)項(xiàng)目過(guò)程管理子系統(tǒng)建設(shè)，項(xiàng)目承擔(dān)單位需按要求實(shí)時(shí)填報(bào)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)任務(wù)進(jìn)展完成情況，使項(xiàng)目管理部門(mén)及時(shí)掌握項(xiàng)目實(shí)施情況并作為項(xiàng)目驗(yàn)收的重要依據(jù)。

（五）嚴(yán)格項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收。

優(yōu)化項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收工作流程。根據(jù)不同項(xiàng)目類(lèi)型，完善相應(yīng)結(jié)題驗(yàn)收辦法。進(jìn)一步優(yōu)化項(xiàng)目驗(yàn)收工作流程，減輕科研人員負(fù)擔(dān)。持續(xù)推行項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)驗(yàn)收，提高項(xiàng)目驗(yàn)收質(zhì)量和效率。自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目和青年科學(xué)基金項(xiàng)目采用網(wǎng)絡(luò)結(jié)題驗(yàn)收；杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目和創(chuàng)新研究團(tuán)隊(duì)項(xiàng)目采用會(huì)議驗(yàn)收；非自然科學(xué)基金科技計(jì)劃項(xiàng)目財(cái)政資助經(jīng)費(fèi)在20萬(wàn)元及以下的，主要采用網(wǎng)絡(luò)函審驗(yàn)收。

（六）強(qiáng)化項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估。

1. 建立科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估制度。研究制定科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估細(xì)則，根據(jù)項(xiàng)目類(lèi)型建立不同評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，探索建立以研發(fā)質(zhì)量為導(dǎo)向的科研項(xiàng)目分類(lèi)績(jī)效評(píng)估制度，重點(diǎn)評(píng)估計(jì)劃目標(biāo)完成、組織管理、資源配置與使用、標(biāo)志性成果產(chǎn)出、人才隊(duì)伍、效果、影響等，降低論文、專(zhuān)利數(shù)量等指標(biāo)的權(quán)重，推動(dòng)科研項(xiàng)目管理從重?cái)?shù)量、重過(guò)程向重質(zhì)量、重結(jié)果轉(zhuǎn)變。突出績(jī)效指標(biāo)的差異和難易程度，對(duì)體現(xiàn)有研究特色、社會(huì)貢獻(xiàn)、產(chǎn)業(yè)需求等難點(diǎn)指標(biāo)的項(xiàng)目，優(yōu)先予以資助。

2. 推行專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)績(jī)效評(píng)估?？?jī)效評(píng)估通過(guò)公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)等方式擇優(yōu)委托專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展。建立評(píng)估全過(guò)程質(zhì)量控制和評(píng)估報(bào)告審查機(jī)制，充分保證評(píng)估工作方案合理可行、信息真實(shí)有效、行為規(guī)范有序、過(guò)程可追溯、結(jié)果客觀準(zhǔn)確。對(duì)有明確應(yīng)用要求及結(jié)題驗(yàn)收發(fā)現(xiàn)剩余經(jīng)費(fèi)較多的項(xiàng)目，由專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)組織專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目成果應(yīng)用情況及經(jīng)費(fèi)使用情況進(jìn)行評(píng)估。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)的規(guī)范管理和監(jiān)督，逐步建立專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)評(píng)估結(jié)果負(fù)責(zé)制和信用評(píng)價(jià)機(jī)制。

三、評(píng)審（評(píng)估）結(jié)果應(yīng)用

（一）項(xiàng)目評(píng)審結(jié)果可作為新增項(xiàng)目立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)安排、遴選承擔(dān)單位的重要參考依據(jù)。

（二）有關(guān)部門(mén)可根據(jù)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估結(jié)果，及時(shí)總結(jié)項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)，完善項(xiàng)目管理辦法，提高項(xiàng)目管理水平和資金使用效益，改進(jìn)和加強(qiáng)項(xiàng)目后續(xù)實(shí)施過(guò)程的管理。

（三）有關(guān)部門(mén)根據(jù)績(jī)效評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)提出整改意見(jiàn)并督促項(xiàng)目實(shí)施單位落實(shí)。

（四）項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估結(jié)果是有關(guān)部門(mén)確定年度項(xiàng)目和安排項(xiàng)目支出預(yù)算的重要依據(jù)；不配合績(jī)效評(píng)估工作、拒不提交考評(píng)材料的，項(xiàng)目責(zé)任單位（負(fù)責(zé)人）1—3年內(nèi)不予申報(bào)自治區(qū)本級(jí)財(cái)政預(yù)算安排的科研項(xiàng)目。

四、保障措施

（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。自治區(qū)科技廳負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)管理和監(jiān)督廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審工作，負(fù)責(zé)制定相關(guān)準(zhǔn)則或制度，加強(qiáng)項(xiàng)目評(píng)審工作績(jī)效評(píng)估；專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織專(zhuān)家評(píng)審和日常管理工作。

（二）加強(qiáng)廣西科技管理信息平臺(tái)建設(shè)，完善項(xiàng)目評(píng)審、監(jiān)督監(jiān)管等系統(tǒng)功能，充分利用大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行各類(lèi)數(shù)據(jù)比對(duì)分析，加強(qiáng)對(duì)重要管理節(jié)點(diǎn)的提前預(yù)警，提高項(xiàng)目管理規(guī)范性、透明度和監(jiān)管力度。

（三）加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)建設(shè)。擇優(yōu)委托專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展科研項(xiàng)目管理。加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督和信用管理，監(jiān)督評(píng)估和信用評(píng)價(jià)結(jié)果作為專(zhuān)業(yè)管理機(jī)構(gòu)遴選和動(dòng)態(tài)調(diào)整的重要參考依據(jù)。